迷奸 拳交 宏利风险预算羼杂: 宏利风险预算羼杂型证券投资基金更新招募评释书

将夜视频在线观看免费 宏利风险预算羼杂型证券投资基金     更新招募评释书  基金管理东谈主:宏利基金管理有限公司  基金托管东谈主:交通银行股份有限公司                     环节教唆    宏利风险预算羼杂型证券投资基金于2004年12月27日经中国证监会证监基金 字【2004】216号文核准召募，基金合同于2005年4月5日正经顺利。    本基金管理东谈主保证招募评释书的内容信得过、准确、圆善。本招募评释书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金管理东谈主承诺依照恪称办事、西席信用、严慎极力的原则管理和运用基 金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所 濒临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证价 格大幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险。    投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应负责阅读本招募评释书正文。    基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬。    本基金本次更新招募评释书对“三、基金管理东谈主”部天职容进行更新，相干 信息更新截止日为2024年10月15日，其他所载内容截止日为2024年4月5日，筹商 财务数据和净值发扬截止日为2024年3月31日，依然托管银行复核，财务数据未 经审计。                               目       录                     一、序论   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信息败露管理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募灵通式证券投资基 金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）等筹商法律法 规以及《宏利风险预算羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   本基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何伪善记录、误导性述说或首要遗漏， 并对其信得过性、准确性、圆善性承担法律办事。本基金是根据本招募评释书所载明 的贵寓恳求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释 书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东谈主自依基金合同取得基金 份额，即成为本基金份额持有东谈主和本基金合同当事东谈主，其持有本基金份额的行动本 身即标明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他筹商 规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额持有东谈主的权利和义务，应 瞩目查阅基金合同。                     二、释义   《宏利风险预算羼杂型证券投资基金招募评释书》中，除非文意另有所指，下 列词语或简称具有如下含义：   基金或本基金：指宏利风险预算羼杂型证券投资基金   本基金合同或基金合同：指《宏利风险预算羼杂型证券投资基金基金合同》   《证券法》：指1998年12月29日第九届寰球东谈主民代表大会常务委员会第六次会 议通过的《中华东谈主民共和国证券法》及立法机关对其所作的阅兵   《基金法》：指2012年12月28日经中华东谈主民共和国第十一届寰球东谈主民代表大会 常务委员会第三十次会议通过的自2013年6月1日起实施的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及频频作念出的阅兵   《信赖法》：指《中华东谈主民共和国信赖法》   《运作办法》：指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月8日起实施的 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关频频作念出的阅兵   《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚10月1日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵   《信息败露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》   《流动性风险管理规矩》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日起 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》及发布机关对其频频 作念出的阅兵   招募评释书：指《宏利风险预算羼杂型证券投资基金招募评释书》   更新招募评释书：指本基金合同顺利后照章对招募评释书更新的文献   基金产物贵寓撮要：指《宏利风险预算羼杂型证券投资基金基金产物贵寓撮要》 偏执更新   发售公告：指《泰达宏利风险预算羼杂型证券投资基金基金份额发售公告》   流动性受限资产：指由于法律法则、监管、合同或操作贫窭等原因无法以合理 价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行如期 进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、开通受限的新股及非 公开刊行股票、资产撑持证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交易的债券等   舞动订价机制：指当灵通式基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错 对除货币商场基金与交易型灵通式指数基金除外的灵通式基金采用舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性   中国证监会：指中国证券监督管理委员会   中国银监会：指中国银行监督管理委员会   元：指东谈主民币元   本基金合同当事东谈主：指受本基金合同拘谨，根据本基金合同享有权利并承担义 务的基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主   基金管理东谈主：指宏利基金管理有限公司   基金托管东谈主：指交通银行股份有限公司（以下简称交通银行）   基金份额持有东谈主：指照章并依据本基金合同及相干法律文献正当取得并持有本 基金份额的投资者   注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易阐述、计帐和结算、 代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等   注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为 宏利基金管理有限公司或接受宏利基金管理有限公司托福代为办理基金注册登记业 务的机构   代销机构：指适当法律法则偏执他筹商规矩要求的条件并与本基金管理东谈主签订 了销售服务代理公约，代为办理本基金销售服务业务的机构   销售机构：指宏利基金管理有限公司和代销机构   个东谈主投资者：指依据中华东谈主民共和国筹商法律法则偏执他筹商规矩不错投资于 证券投资基金的当然东谈主投资者   机构投资者：指依据中华东谈主民共和国筹商法律法则偏执他筹商规矩不错投资于 证券投资基金的企业法东谈主、社会团体、其它组织   基金合同的顺利：指本基金召募完成，适当本基金合同规矩的条件，并取得中 国证监会书面阐述，基金备案手续办理完毕，本基金合同顺利   基金合同的终结：指法律法则及筹商规矩例定的或者本基金合同规矩的基金终 止事由出当前，按照本基金合同规矩的法子终结本基金合同   召募期限：指本基金份额发售公告及相干公告中规矩的本基金份额的发售时分 段，自基金份额发售之日起最长不卓越3个月      存续期：指本基金合同顺利日至终结日之间的不如期期限      办事日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的平日交易日      T日：指销售机构受理投资者对本基金的认购、申购、赎回、基金间调整或其 他业务的恳求日      T+n日：指自T日起第n个办事日（不包含T日）      认购：指投资者在本基金召募期内恳求购买本基金份额的行动      申购：指投资者在本基金合同顺利后恳求购买本基金份额的行动      赎回：指本基金份额持有东谈主按本基金合同规矩的条件，要求基金管理东谈主购回其 所持基金份额的行动      基金间调整：指在本基金存续期间，本基金份额持有东谈主将其持有的本基金份额 调整为本基金管理东谈主管理的其他基金的基金份额的行动      多半赎回：指基金单个灵通日，本基金赎回恳求份额总和（包括基金间调整导 致的本基金减少的份额）扣除本基金申购份额和其它基金调整为本基金份额后的总 余额卓越上一日本基金总份额的10%时的情形      投资指示：指基金管理东谈主在运用本基金财产进行投资时，向基金托管东谈主发出的 资金划拨及什物券调拨等指示      基金收益：指本基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存 款利息偏执他正当收入      基金资产总值：指本基金购买的各样证券、银行进款本息、基金应收申购款及 其他财产的价值总和      基金资产净值：指本基金资产总值减去本基金欠债后的价值      基金资产估值：指缠绵评估基金财产和欠债的价值，以详情基金资产净值和基 金份额净值的行动      基金账户：指基金注册登记机构为投资者开立的记录其持有本基金的基金份额 偏执变更情况的账户      指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息败露的寰球性报刊及指定互联网 网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等 媒介      不可抗力：指本基金托管东谈主、基金管理东谈主签署本基金合同之日后发生的本基金 合同当事东谈主无法意象、无法克服、无法幸免的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部 分履行本合同的任何事件，包括但不限于大水、地震偏执他当然灾害、来去、骚乱、 失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易风景非正 常暂停或住手交易等                       三、基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称呼：宏利基金管理有限公司   设立日期：2002年6月6日   住所：北京市向阳区赤诚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元   办公地址：北京市向阳区赤诚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元   法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪）   组织边幅：有限办事公司   信息败露筹商东谈主：吴海燕   筹商电话：010-66577739   注册成本：一亿八千万元东谈主民币   股权结构：宏利投资管理（新加坡）私东谈主有限公司：51％；宏利投资管理（香 港）有限公司：49％   宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有 限公司、泰达荷银基金管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月。结果面前，公司管理着包括宏利价值优化型系列基金、宏利行业精选羼杂 型证券投资基金、宏利风险预算羼杂型证券投资基金、宏利货币商场基金、宏利效 率优选羼杂型证券投资基金（LOF）、宏利首选企业股票型证券投资基金、宏利市 值优选羼杂型证券投资基金、宏利集利债券型证券投资基金、宏利红利前锋羼杂型 证券投资基金、宏利沪深 300 指数增强型证券投资基金、宏利最初中小盘羼杂型证 券投资基金、宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、宏利中证 500 指数增强型证 券投资基金（LOF)、宏利逆向策略羼杂型证券投资基金、宏利宏达羼杂型证券投资 基金、宏利淘利债券型证券投资基金、宏利转型机遇股票型证券投资基金、宏利改 革能源量化策略天真配置羼杂型证券投资基金、宏利答复大业天真配置羼杂型证券 投资基金、宏利新来源天真配置羼杂型证券投资基金、宏利蓝筹价值羼杂型证券投 资基金、宏利创益天真配置羼杂型证券投资基金、宏利活期友货币商场基金、宏利 汇利债券型证券投资基金、宏利贤明稳健天真配置羼杂型证券投资基金、宏利京元 宝货币商场基金、宏利纯利债券型证券投资基金、宏利溢利债券型证券投资基金、 宏利恒利债券型证券投资基金、宏利万能优选羼杂型基金中基金（FOF）、宏利交 利 3 个月如期灵通债券型发起式证券投资基金、宏利金利 3 个月如期灵通债券型发 起式证券投资基金、宏利绩优增长天真配置羼杂型证券投资基金、宏利泽利 3 个月 如期灵通债券型发起式证券投资基金、宏利泰和均衡养老场合三年持有期羼杂型基 金中基金（FOF）、宏利印度契机股票型证券投资基金（QDII）、宏利永利债券型 证券投资基金、宏利耗尽行业量化精选羼杂型证券投资基金、宏利中证主要耗尽红 利指数型证券投资基金、宏利泰和稳健养老场合一年持有期羼杂型基金中基金 （FOF）、宏利价值长青羼杂型证券投资基金、宏利乐盈 66 个月如期灵通债券型证 券投资基金、宏利高研发翻新 6 个月持有期羼杂型证券投资基金、宏利波控答复 12 个月持有期羼杂型证券投资基金、宏利耗尽服务羼杂型证券投资基金、宏利新能源 股票型证券投资基金、宏利中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金、宏利安静养 老场合日期 2025 一年持有期羼杂型基金中基金（FOF）、宏利新兴景气龙头羼杂型 证券投资基金、宏利景气领航两年持有期羼杂型证券投资基金、宏利中短债债券型 证券投资基金、宏利先进制造股票型证券投资基金、宏利景气智选 18 个月持有期 羼杂型证券投资基金、宏利昇利一年如期灵通债券型发起式证券投资基金、宏利闽 利一年如期灵通债券型发起式证券投资基金、宏利悠享养老场合日期 2030 一年持 有期羼杂型基金中基金（FOF）、宏利添盈两年如期灵通债券型证券投资基金、宏 利医药健康羼杂型发起式证券投资基金、宏利贤明成长羼杂型证券投资基金、宏利 中债-绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金、宏利半导体产业羼杂型发起 式证券投资基金在内的六十多只证券投资基金。  （二）主要东谈主员情况   金旭女士，董事长，北京大学及好意思国纽约大学硕士筹商生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会办事。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在中原基金管理有限公司 任副总司理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总司理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月至 2014 年 12 月任国泰基金管理有限公司总司理。2015 年 1 月至 2022 年 1 月先 后任招商基金管理有限公司总司理及/或副董事长。2022 年 1 月至 2022 年 10 月任 招商银行股份有限公司总行巡视员。2022 年 11 月加入宏利投资（上海）有限公司， 现任中国区钞票及资产管理主席及宏利投资（上海）有限公司实行董事、总司理兼 法定代表东谈主。2022 年 12 月 23 日起任公司董事长。    DING WEN CONG（丁闻聪）先生，董事，多伦多大学硕士筹商生。2010 年加入 宏利金融，曾任集团政策企划部总监、宏利大中华区业务发展助理副总裁、宏利亚 洲待业金业务政策及业务开发董事总司理等职位。2023 年起担任宏利投资（上海） 有限公司财务负责东谈主、总司理、法定代表东谈主。2024 年 8 月加入宏利基金管理有限公 司，担任公司总司理（法定代表东谈主）、财务负责东谈主。    杜汶高先生，董事。毕业于好意思国卡内基梅隆大学，持少见学及管理科学学士学 位，现为宏利投资管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利投资管理（新加坡）私东谈主 有限公司、宏利投资管理（香港）有限公司董事，掌管亚洲（包括日本）的资产管 理业务，负责推动宏利在亚洲区内资产管理业务范畴的连接发展与壮大。出任现职 前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的资产管理业务。2001 年至 2004 年， 杜先生驻于波士顿，负责指点机构息差产物的开发办事。杜先生于 2001 年加入宏 利，之前任职于一家海外评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资 产担保证券等不同部门的主管。杜先生领有三十多年的成本商场及资产管理训戒。    CHAD FOYN 先生，董事。毕业于南非大学和夸祖鲁-纳塔尔大学，分别取得管帐 科学学士和管帐硕士学位。2000 年 1 月至 2003 年 3 月在德勤管帐师事务所（南非 及好意思国）担任审计师，2003 年 5 月至 2004 年 6 月在瑞士信贷（英国）担任风险分 析师，2004 年 6 月至 2006 年 8 月在好意思林证券（英国）担任副总裁，2008 年 8 月至 和商场业务首席财务官，2019 年 5 月至 2022 年 6 月在宏利投资管理（香港）有限 公司担任亚洲钞票与资产管理首席财务官，2022 年 7 月于今在宏利投资管理海外控 股有限公司担任亚洲钞票与资产管理首席财务官。    查卡拉·西索瓦先生，寂寥董事。领有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学 士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担 任欧洲连络银行（巴黎）组合司理助理、组合司理，富达管理与筹商有限公司（东 京 ） 高 级 分 析 师 ， NatWest Securities Asia 亚 洲 运 输 研 究 负 责 东谈主 ， Credit Lyonnais International Asset Management 筹商部主管、高档分析师，Comgest 远 东有限公司董事总司理、基金司理及董事。现任 Jayu Ltd.负责东谈主。      樸睿波先生，寂寥董事。领有好意思国西北大学经济学学士、好意思国西北大学凯洛格 管理学院管理学硕士、好意思国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联 邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥交易交易所高档金融经济师，Ennis Knupp & Associates 合伙东谈主、筹商主管，Martingale 资产管理公司（波士顿）董 事，Commerz 海外成本管理（CICM）（德国）连络首席实行官/副实行董事，德国商 业银行（英国）资产管理部门董事总司理。现任上海交通大学高档金融学院实践教 授。      陆敏，寂寥董事。毕业于上海交通大学和好意思国纽约州立大学，分别取得工学学 士学位和工商管理硕士学位。1985 年 7 月至 1987 年 6 月任上海第二工业大学材料 系助教，1987 年 7 月至 1990 年 6 月任海上世界股份有限公司上海分公司旅游部经 理，1994 年 9 月至 2000 年 9 月任怡富证券上海代表处首席代表，2001 年 10 月至 行资产管理上海代表处首席代表，2006 年 5 月至 2007 年 5 月担任光线海外上海合 伙东谈主，2007 年 6 月至 2016 年 2 月任荷宝基金上海代表处首席代表，2016 年 2 月至 亚投资管理（上海）有限公司参谋人/总司理，2021 年 7 月于今担任同济学友基金投 资合伙东谈主，同期在其投资的上海百年恺歌告白有限合伙企业担任投资合伙东谈主托福代 表。      邓嘉明先生，监事会主席。领有香港科技大学，工商管理硕士；资讯系统管理 学硕士；香港城市大学，仲裁及争议管理学法学硕士学位。1986 年-1990 年在罗兵 咸管帐师事务所担任审计主管，负责审计办事；1990 年-1996 年在香港证券及期货 监察委员会担任中介团体监察科高档司理，负责监察办事；1996 年-1999 年在大和 证券（香港）担任监察及里面核算部主管，负责监察及里面核算办事；1999 年- 察/业务拓展办事；2002 年-2003 年在 Alpha Alliance Group 担任营运总监，负责 营运管理办事；2004 年-2007 年在景顺集团（INVESCO）担任监察科董事/业务拓展 部董事，负责监察/业务拓展办事；2007 年-2008 年在荷银投资管理（亚洲）担任 大中华区监察、法律及风险管理部门主管，负责监察、法律及风险管理办事；2008 年-2013 年在德意识资产管理有限公司担任监察部主管，负责监察办事；2013 年至 今在宏利投资管理（香港）有限公司担任亚洲区钞票及资产管理规管部主管，负责 监察办事。   薛涛先生，职工监事。毕业于中国东谈主民大学，工商管理专科硕士。曾接事于北 京燕金源置业有限公司。2011 年 7 月加入宏利基金管理有限公司，历任行政主管、 概述管理部总司理助理、概述管理部副总司理、概述管理部总司理。   魏冰先生，职工监事。毕业于中南财经政法大学，曾接事于招商基金管理有限 公司。2023 年 9 月加入宏利基金管理有限公司，任机构业务总监。   DING WEN CONG（丁闻聪）先生，公司总司理（法定代表东谈主）兼财务负责东谈主， 简历同上。   昂贵鑫先生，首席信息官，毕业于上海交通大学、中国东谈主民大学，分获学士、 硕士学位。2000 年 10 月加入中原基金；2006 年 3 月加入大成基金，任金融工程部 总监等职；2012 年 3 月加入国泰基金，任总司理助理等职；2015 年 4 月加入大成 基金，任总司理助理等职；2020 年 1 月加入渤海银行，任总行资产管理部副总司理 等职；2021 年 11 月加入正派证券，任资管分公司总司理等职。2022 年 12 月加入 公司，任公司总司理（法定代表东谈主）兼首席信息官兼财务负责东谈主等职；2024 年 8 月 任公司首席信息官等职。   汪兰英女士，常务副总司理兼投资总监（权益）；毕业于浙江大学与北京大学， 分别取得工学学士和法学学士学位；2001 年 7 月至 2002 年 2 月曾任职于中信证券 股份有限公司风险投资部；2002 年 2 月至 2013 年 11 月曾任职于中国证监会基金监 管部；2013 年 12 月至 2016 年 7 月曾任职于中国东谈主寿资产管理有限公司基金投资部 等部门，担任部门负责东谈主；2016 年 9 月至 2020 年 12 月任职于易方达基金管理有限 公司，曾担任公司首席大类资产配置官（副总司理级）；2021 年 1 月至 2022 年 8 月，曾任职于国新投资有限公司，担任副总司理兼国新新形式私募证券投资基金总 司理；2022 年 9 月加入宏利基金管理有限公司，2022 年 10 月至 2022 年 12 月起任 公司常务副总司理并代任公司总司理。现任公司常务副总司理兼投资总监（权益）。   刁羽先生，副总司理，毕业于上海财经大学，金融数学与金融工程博士。2007 年 2 月至 2009 年 2 月任职于国泰君安证券股份有限公司，担任自营投资组交易员。 金司理。2014 年 4 月至 2014 年 5 月任职于鑫元基金管理有限公司。2014 年 7 月至 理、基金司理。2023 年 7 月加入宏利基金管理有限公司，2023 年 9 月起任公司副 总司理。      宋扬先生，副总司理，毕业于对外经济贸易大学与法国诺欧商学院，零卖管理 硕士。2007 年 7 月至 2010 年 5 月，分别任职于汇丰银行、渣打银行、嘉讯科博等 机构。2010 年 6 月至 2020 年 6 月，任职于南边基金管理股份有限公司，历任北京 营销中心主管、北京分公司副总监、商场管理部（后改名为零卖服务部）总司理。 席商场官兼商场营销部总监。2023 年 11 月加入宏利基金管理有限公司，2023 年 11 月起任公司副总司理，2024 年 3 月起兼任深圳分公司负责东谈主。      徐娇女士，督察长，毕业于西北政法大学，经济法学硕士。2011 年 7 月至 2013 年 4 月接事于南京证券股份有限公司任款式司理；2013 年 4 月至 2016 年 4 月接事 于中国证券业协会任高档主办；2016 年 4 月至 2019 年 6 月接事于第一创业证券股 份有限公司任部门负责东谈主；2019 年 6 月至 2021 年 2 月接事于金鹰基金管理有限公 司任督察长；2021 年 2 月加入宏利基金管理有限公司，2021 年 2 月起任公司督察 长。      蔡熠阳先生：毕业于上海财经大学金融专科，硕士筹商生。2017年6月至2023 年7月任职于中欧基金管理有限公司，历任产业筹商组组长、基金司理助理；2023 年7月起任职于宏利基金管理有限公司，曾任固收筹商部副总司理（主理办事），现 任固收筹商部副总司理兼基金司理。2023年9月25日于今担任宏利风险预算羼杂型 证券投资基金基金司理；2023年9月25日于今担任宏利淘利债券型证券投资基金基 金司理；2024年8月29日于今担任宏利纯利债券型证券投资基金基金司理；2024年8 月29日于今担任宏利金利3个月如期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理。具 备7年基金从业训戒，具有基金从业履历。      石磊先生：经济学学士；2009年1月至2014年12月，任职于银华基金管理有限 公司，历任筹商员， 基金司理助理；2015年3月至2017年8月，任职于中欧基金管理 有限公司，历任投资司理；2017年10月至2023年9月，任职于银华基金管理有限公 司，历任投资司理；2023年10月加入宏利基金管理有限公司，曾任产物部参谋人，现 任固定收益部副总司理兼基金司理。2024年8月16日于今担任宏利创益天真配置混 合型证券投资基金基金司理；2024年8月16日于今担任宏利集利债券型证券投资基 金基金司理；2024年10月15日起担任宏利风险预算羼杂型证券投资基金基金司理。 具备15年证券基金从业训戒，具有基金从业履历。   本基金历任基金司理：   梁钧先生(2005年02月至2007年03月)；   康赛波先生(2005年02月至2006年12月)；   许杰先生(2006年12月至2011年09月)；   彭泳先生(2007年03月至2008年03月)；   沈毅先生(2008年03月至2012年09月)；   吴俊峰先生(2011年09月至2014年09月)；   陈晓舜先生(2014年09月至2015年06月)；   胡振仓先生(2015年03月至2015年06月)；   卓若伟先生(2015年06月至2016年09月)；   李坤元女士(2015年06月至2016年09月)；   宁霄先生（2020年11月至2023年09月）；   刘欣先生（2016年09月至2024年07月）。   投资决策委员会成员由公司常务副总司理兼投资总监（权益）汪兰英、权益投 资部实行总司理李坤元、权益投资部总司理王鹏、筹商部副总司理（主理办事）兼 基金司理孟杰、宏不雅策略投资部副总司理兼首席策略分析师兼基金司理庄升起、资 产配置部总司理张晓龙、公司副总司理刁羽、固定收益部总司理孙甜、固收筹商部 总司理缪婧倩、固收筹商部副总司理蔡熠阳、固定收益部副总司理余罗畅、基金经 理李宇璐。   投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它 事项：   （1）固定收益类事项由刁羽（主任委员）、孙甜、缪婧倩、蔡熠阳、余罗畅、 李宇璐表决。   （2）权益类事项由汪兰英（主任委员）、李坤元、王鹏、孟杰、庄升起、张 晓龙表决。   （3）其它事项由全体成员参与表决。   三、基金管理东谈主的职责 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 利益； 他法律行动；   四、基金管理东谈主承诺 法》”）的行动，并承诺建立健全里面限定轨制，采用灵验措施，着重违反《证券 法》行动的发生。 限定轨制，采用灵验措施，着重下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金资产；   （3）承销证券；   （4）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （5）从事可能使基金财产承担无穷办事的投资；   （6）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行动。 筹商法律、法则、规章及行业法式，西席信用、极力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法运筹帷幄；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行伪善信息败露；   （5）拒却、插手、贫窭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鄙办事、花费权柄，不按照规矩履行职责；   （7）违反法律法则的规矩，显露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的交易秘 密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信息，或显露因职务便利获取 的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相干的交易行动；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，顺利或盘曲进行其他股票投资；   （9）协助、接受托福或以其他任何边幅为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （10）违反证券交易风景业务王法，利用对敲、对倒、倒仓等妙技附近商场价 格，骚扰商场递次；   （11）贬损同业，以提高我方；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有伪善、误导、诈骗要素；   （13）以不耿介妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法则不容的行动。   （1）依照筹商法律法则和基金合同的规矩，本着极力严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不显露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的交易机密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易行动；   （4）不以任何边幅为其他组织或个东谈主进行证券交易。   五、基金管理东谈主的里面限定轨制   （1）全面性原则：里面限定必须遁藏公司的悉数部门和岗亭，渗入各项业务 过程和业务法子；   （2）寂寥性原则：设立寂寥的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管理 部保持高度的寂寥性和巨擘性，负责对公司各部门风险限定办事进行稽核和搜检；   （3）相互制约原则：各部门在里面组织结构的设想上要形成一种相互制约的 机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；   （4）定性和定量相勾通原则：建立完备的风险管理方针体系，使风险管理更 具客不雅性和操作性。   公司的里面限定体系缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层对里面限定负最终办事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核 部负责监察公司的风险管理措施的实行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的里面限定政策，对里面限定负都备的和最终的 办事；   （2）督察长：寂寥诈欺督察权利；顺利对董事会负责；实时向董事会及/或董 事会下设的相干专门委员会提交筹商公司法式运作和风险限定方面的办事陈说；   （3）投资决策委员会：负责携带基金财产的运作、制定本基金的资产配置方 案和基本的投资策略；   （4）风险限定委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；   （5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的实行情况进行监察，并 为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和限定的环 境中完了业务场合；   （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的办事。部门司理对本部 门的风险负全部办事，负责履行公司的风险管理法子，负责本部门的风险管理系统 的开发、实行和爱戴，用于识别、监控和镌汰风险。   （1）建立、健全内控体系，完善内限定度：公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有得当的组织和授权，确保监察 稽核办事是寂寥的，并得到高管东谈主员的撑持，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基 金司理分开，投资决策分开，基金交易汇集，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡 机制，从轨制上减少和着重风险；   （3）建立、健全岗亭办事制：建立、健全了岗亭办事制，使每个职工都明确 我方的任务、职责，并实时将各自办事边界中的风险隐患上报，以着重和减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、陈说、教唆法子：分别建立了公司营运风 险和投资风险限定委员会，使用适合的法子，阐述和评估与公司运作和投资筹商的 风险；公司建立了从下到上的风险陈说法子，对风险隐患进行层层讲演，使各个层 次的东谈主员实时掌抓风险气象，从而以最快速率作出决策；   （5）建立里面监控系统：建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管理妙技：采用数目化、手艺化的风险限定妙技，建 立数目化的风险管理模子，用以教唆指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时 采用灵验的措施，对风险进行分散、限定和藏匿，尽可能地减少损失；   （7）提供饱和的培训：制定了圆善的培训规划，为悉数职工提供饱和和适当 的培训，使职工明确其职责所在，限定风险。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面限定轨制的败露信得过、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据商场变化和基金管理东谈主发展连接完善里面合规限定。                     四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住   所：中国（上海）解放贸易进修区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时分：1987年3月30日   注册成本：742.63亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号   筹商东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞 行之一。1987年再行组建后的交通银行正经对外营业，成为中国第一家寰球性的国 有股份制交易银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港连络交易所挂牌上 市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行一语气14年置身《钞票》 (FORTUNE)世界500强，营业收入排行第161位；列《银大家》(The Banker)杂志全 球千家大银行一级成本排行第9位。   结果2023年12月31日，交通银行资产总额为东谈主民币14.06万亿元。2023年，交 通银行完了净利润(包摄于母公司推进)东谈主民币927.3亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、 证券和银行的从业训戒，具备基金从业履历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师 等中高档专科手艺职称，职工的学历头绪较高，专科漫衍合理，作事技能优良，职 业谈德训诲过硬，是一支西席极力、积极最初、开拓翻新、奋斗朝上的资产托管从 业东谈主员队列。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、实行董事，高档经济师。   任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行 长职责）、实行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至 年6月兼任中银香港（控股）有限公司非实行董事，2016年9月至2018年6月兼任中 国银行上海东谈主民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长， 授信管理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988年7月至2003年8月 先后在中国诞生银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国诞生银行信 贷管理委员会办公室、信贷风险管理部办事。任先生1988年于清华大学获工学硕士 学位。   刘珺先生，副董事长、实行董事、行长，高档经济师。   刘先生2020年7月起担任本行行长；2016年11月至2020年5月任中国投资有限责 任公司副总司理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司副总司理； 月至2016年11月期间先后兼任光大永明东谈主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有 限公司副董事长、中国光大控股有限公司实行董事兼副主席、中国光大海外有限公 司实行董事兼副主席、中国光大实业（集团）有限办事公司董事长）；2009年9月至 分行行长、中国光大银行金融商场中心总司理）；1993年7月至2009年9月先后在中 国光大银行海外业务部、香港代表处、资金部、投行业务部办事。刘先生2003年于 香港理工大学获工商管理博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任本 行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户 司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理 助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   结果2023年12月31日，交通银行共托管证券投资基金865只。此外，交通银行 还托管了基金公司特定客户资产管理规划、证券公司客户资产管理规划、银行应承 产物、信赖规划、私募投资基金、保障资金、寰球社保基金、养老保障管理基金、 企业年金基金、作事年金基金、期货公司资产管理规划、QFI证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等产物。   二、基金托管东谈主的里面限定轨制   （一）里面限定场合   交通银行严格顺服国度法律法则、行业规章及行内相干管理规矩，加强里面管 理，托管部业务轨制健全并确保贯彻实行各项规章，通过对各样风险的识别、评估、 限定及缓释，灵验地完了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持 有东谈主的正当权益。      （二）里面限定原则 要求，并链接于托管业务运筹帷幄管理行动恒久。 限定机制，遁藏各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、实行、监督、反 馈等各个运筹帷幄法子，建立全面的风险管理监督机制。 银行的自有资产相互寂寥，对不同的受托基金资产分别成立账户，寂寥核算，分账 管理。 上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施放弃内 部限定中的盲点。 的基础上，形成科学合理的里面限定决策机制、实行机制和监督机制，通过行之有 效的限定经过、限定措施，建立合理的内控法子，保障各项内控管理场合被灵验执 行。 的风险限定要求相适当，尽量镌汰运筹帷幄运作成本，以合理的限定成本完了最好的内 部限定场合。      （三）里面限定轨制及措施      根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管 业务指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、圆善的证券投资基金托管管理 规章轨制，确保基金托管业务运行的法式、安全、高效，包括《交通银行资产托管 业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务 交易机密管理规矩》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行动法式》、《交通银行资产 托管业务运营档案管理办法》等，并根据商场变化和基金业务的发展连接加以完善。 作念到业务单干科学合理，手艺系统管理法式，业务管理轨制健全，中枢功课区实行 封锁管理，落实各项安全阻挠措施，相干信息败露由专东谈主负责。      托管部通过对基金托管业务各法子的事前揭示、事中限定和过后搜检措施完了 全经过、全链条的风险管理，礼聘海外知名管帐师事务所对基金托管业务运行进行 海外尺度的里面限定评审。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法子   交通银行行为基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金 运作管理办法》和筹商证券法则的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资组合 比例、基金资产的核算、基金资产净值的缠绵、基金管理东谈主报恩的计提和支付、基 金托管东谈主报恩的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益 分拨等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   交通银行行为基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违反《证券投资基金法》、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》等筹商证券法则和《基金合同》的行动，实时通 知基金管理东谈主给以纠正，基金管理东谈主收到通告后实时查对阐述并进行调整。交通银 行有权对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行通告的 违法事项未能实时纠正的，交通银行按规矩陈说中国证监会。   交通银行行为基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有首要违法行动，有权立即陈说中 国证监会，同期通告基金管理东谈主限期纠正。                        五、相干服务机构   （一）销售机构及筹商东谈主   称呼：宏利基金管理有限公司直销中心   住所：北京市向阳区赤诚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元   办公地址：北京市向阳区赤诚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元   筹商东谈主：刘恋   筹商电话：010-66577617   客服信箱：irm@manulifefund.com.cn   客服电话：4006988888/010-66555662   传真：010-66577760/61   公司网站：www.manulifefund.com.cn   称呼：宏利基金网上直销系统   （1）网上交易系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading   撑持本公司旗下基金网上直销的银行卡（含第三方支付）：中国银行卡、农业 银行卡、诞生银行卡、交通银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发 银行卡和祥瑞银行卡等。   （2）宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ   撑持快钱支付及农行快捷支付。   客户服务电话：4006988888/010-66555662   客户服务信箱：irm@manulifefund.com.cn   （1）称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市东城区开国门内大街69号   法定代表东谈主：谷澍   客服电话：95599   筹商东谈主：张伟   银行网站：www.abchina.com   （2）称呼：中国银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区答复门内大街1号   办公地址：北京市西城区答复门内大街1号   法定代表东谈主：葛海蛟   客服电话：95566   筹商东谈主：刘文霞   银行网站：www.boc.cn   （3）称呼：中国诞生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东谈主：田国立   客服电话：95533   筹商东谈主：王琳   银行网站：www.ccb.com   （4）称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：中国北京市西城区答复门内大街55号   办公地址：中国北京市西城区答复门内大街55号   法定代表东谈主：陈四清   客服电话：95588   筹商东谈主：杨威   银行网站：www.icbc.com.cn   （5）称呼：交通银行股份有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易进修区银城中路188号   办公地址：上海市浦东新区银城中路188号   法定代表东谈主：任德奇   客服电话：95559   筹商东谈主：高天   银行网址：www.bankcomm.com   （6）称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东全部12号   办公地址：上海市中山东全部12号   法定代表东谈主：郑杨   筹商东谈主：肖武侠   客户服务热线：95528   公司网站：www.spdb.com.cn   （7）称呼：招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南通衢7088号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   筹商东谈主：季平伟   客户服务电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （8）称呼：祥瑞银行股份有限公司   注册地址：深圳市深南东路5047号s   办公地址：深圳市深南东路5047号   法定代表东谈主：谢永林   筹商东谈主：赵杨   客户服务热线：95511-3   公司网站：bank.pingan.com   （9）称呼：中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、34-42层   办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、34-42层   法定代表东谈主：朱鹤新   客服电话：95558   筹商东谈主：王晓琳   网址：www.citicbank.com   （10）称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢398号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业大厦9层   法定代表东谈主：吕家进   客户服务电话：95561   筹商东谈主：李博   网站：www.cib.com.cn   （11）称呼：东莞银行股份有限公司   注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号   办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号   法定代表东谈主：卢国锋   筹商东谈主：朱杰霞   客服电话：4001196228   公司网址：www.dongguanbank.cn   （12）称呼：渤海银行股份有限公司   注册地址：天津市河东区海河东路218号   办公地址：天津市河东区海河东路218号   法定代表东谈主：李伏安   客服电话：95541   筹商东谈主：王宏   公司网站：www.cbhb.com.cn   （13）称呼：宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号   办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号   法定代表东谈主：陆华裕   筹商东谈主：胡技勋   客户服务热线：95574   公司网站：www.nbcb.com.cn   （14）称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街3号   办公地址：北京市西城区金融大街3号   法东谈主代表：张金良   筹商东谈主员：李雪萍   客服电话：95580   公司网站：www.psbc.com   （15）称呼：中原银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街22号   办公地址：北京市东城区开国门内大街22号   法定代表东谈主：李民吉   筹商东谈主：郑鹏   客户服务电话：95577   网址：www.hxb.com.cn   （16）称呼：北京银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙17号   法定代表东谈主：霍学文   客户服务电话：95526   筹商东谈主：盖君   公司网站：www.bankofbeijing.com.cn     （17）称呼：天津银行股份有限公司     注册地址：天津市河西区友谊路15号     办公地址：天津市河西区友谊路15号     法定代表东谈主：孙利国     筹商东谈主：李岩     客户服务热线：4006-960296     公司网站：www.bank-of-tianjin.com     （18）称呼：温州银行股份有限公司     注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号     办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号     法定代表东谈主：陈宏强     筹商东谈主：林波     客户服务热线：浙江省96699，上海962699，其他地区（0577）96699公司网站： www.wzbank.cn     （19）称呼：中国东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街16号     办公地址：北京市西城区金融大街16号中国东谈主寿广场A座4层     法定代表东谈主：白涛     筹商东谈主：秦泽伟     电话：010-63631539     公司网址：www.e-chinalife.com     客服热线：95519     （20）称呼：东莞农村交易银行股份有限公司     注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号     办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦     法定代表东谈主：王耀球     客服电话：0769-961122     筹商东谈主：洪晓琳     公司网站：www.drcbank.com     （21）称呼：国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易进修区商城路618号    办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦    法定代表东谈主：贺青    客服电话：95521    筹商东谈主：黄博铭    公司网站：www.gtja.com    （22）称呼：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室    办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、    法定代表东谈主：林传辉    客服电话：95575或致电各地营业网点    筹商东谈主：黄岚    公司网站：www.gf.com.cn    （23）称呼：华福证券有限办事公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层    办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层    法定代表东谈主：黄金琳    客服电话：95547    筹商东谈主：王虹    公司网站：www.hfzq.com.cn    （24）称呼：中国星河证券股份有限公司    办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦    注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101    邮编：100073    法定代表东谈主：王晟    客服电话：4008-888-888、95551    公司网址：www.chinastock.com.cn    （25）称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路689号   办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦   法定代表东谈主：周杰   客服电话：95553，400-8888-001   筹商东谈主：金芸   公司网站：www.htsec.com   （26）称呼：申万宏源证券有限公司   英文称呼：Shenwan Hongyuan Securities Co.， Ltd.   注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层   办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）   法定代表东谈主：杨周密   电话：021-33389888   传真：021-33388224   客服电话：95523或4008895523   网址: www.swhysc.com   筹商东谈主：余洁   （27）称呼：兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路268号   办公地址：上海市浦东新区长柳路36号   法定代表东谈主：杨华辉   筹商东谈主：乔琳雪   网址：www.xyzq.com.cn   客户服务电话：95562   （28）称呼：湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层   法定代表东谈主：高振营   客服电话：95351   筹商东谈主：李欣   公司网站：www.xcsc.com   （29）称呼：华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路228号   办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场   法定代表东谈主：张伟   客户服务电话：95597   筹商东谈主：郭力铭   公司网站：www.htsc.com.cn   （30）称呼：东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦   法定代表东谈主：金文忠   客服电话：95503   筹商东谈主：胡月茹   公司网站：www.dfzq.com.cn   （31）称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路389号   办公地址：江苏省南京市江东中路389号   法定代表东谈主：李剑锋   筹商东谈主：王万君   客户服务电话：95386   公司网址：www.njzq.com.cn   （32）称呼：长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层   办公地址：深圳市福田区深南通衢6008号特区报业大厦14、16、17层   法定代表东谈主：张巍   筹商东谈主：金夏   客户服务电话：0755-33680000   400-6666-888   公司网址：www.cgws.com   （33）称呼：祥瑞证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层   办公地址：深圳市福田区莲花街谈金田路4036号荣超大厦18层   法定代表东谈主：何之江   客服电话：0755-22627723   筹商东谈主：王阳   公司网站： www.stock.pingan.com   （34）称呼：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层   办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501   法定代表东谈主：张威   筹商东谈主：田芳芳   客户服务电话：95399   网址：www.cctgsc.com.cn   （35）称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部111号   办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层   法定代表东谈主：霍达   筹商东谈主：黄婵君   客户服务电话：95565，400-888-8111   公司网址：www.newone.com.cn   （36）称呼：世纪证券有限办事公司   注册地址：深圳市前海深港相助区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇 对冲基金中心406   办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路2026号能源大厦北塔23-25楼   法定代表东谈主：余维佳   筹商东谈主：王雯   客服电话：4008323000   公司网站：www.csco.com.cn   （37）称呼：渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济手艺开发区第二大街42号写字楼101室   办公地址：天津市南开区宾水西谈8号   法定代表东谈主：安志勇   筹商东谈主：蔡霆   客户服务电话: 400-651-5988   网址：www.bhzq.com   （38）称呼：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路1508号   办公地址：上海市静安区新闸路1508号   法定代表东谈主：刘秋明   筹商东谈主：何耀   客户服务电话：95525   公司网址：www.ebscn.com   （39）称呼：中银海外证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层   办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层   法定代表东谈主：宁敏   客服电话：400-620-8888   筹商东谈主：王炜哲   公司网站：www.bocichina.com   （40）称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号海外信赖大厦21楼   法定代表东谈主：张纳沙   客服电话：95536   筹商东谈主：李颖   公司网站：www.guosen.com.cn   （41）称呼：德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼   办公地址：上海市福山路500号城建海外中心26楼   法定代表东谈主：武晓春   客服电话：400-888-8128   筹商东谈主：朱磊   公司网站：www.tebon.com.cn   （42）称呼：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼   办公地址：北京市东城区朝内大街188号   法定代表东谈主：王常青   客服电话：95587/4008-888-108   筹商东谈主：权唐   公司网站：www.csc108.com   （43）称呼：金元证券股份有限公司   注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层   办公地址：深圳市深南通衢4001号期间金融中心17楼   法定代表东谈主：陆涛   客户服务电话：400-888-8228   筹商东谈主：马贤清   网站：www.jyzq.cn   （44）称呼：中信证券华南股份有限公司   公司简称：中信证券（华南）   注册地址：广州市河汉区临江通衢395号901室(部位:自编01)，1001室   办公地址：广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔19楼、20楼   法定代表东谈主：胡伏云   客服电话：95396   筹商东谈主：梁微   网址：www.gzs.com.cn   （45）称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部119号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部119号安信金融大厦    法定代表东谈主：段文务   客服电话：95517    筹商东谈主:周楷钰    网址：www.essence.com.cn   （46）称呼：财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋(B座)26层   办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天海外钞票中心36层（410005）   法定代表东谈主：刘宛晨   筹商东谈主：刘智辉   客服电话：95317   网址：www.cfzq.com   （47）称呼：东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东谈主：王文卓   电话：021-20333333   传真：021-50498825   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （48）称呼：国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）   办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）   法定代表东谈主：翁振杰   筹商东谈主：黄静   客户服务电话：400-818-8118   网址：www.guodu.com   （49）称呼：中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市市中区经七路86号   办公地址：济南市市中区经七路86号   法定代表东谈主：王洪   客服电话：95538   筹商东谈主：张峰源010-59013769   公司网站：www.zts.com.cn   （50）称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦    办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦    法定代表东谈主：李新华    客户服务热线：95579或400-888-8999    筹商东谈主：奚博宇    长江证券客户服务网站：www.95579.com    （51）称呼：申万宏源西部证券有限公司    英文称呼：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co.， Ltd.    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20 楼2005室    办公地址:新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    客户服务电话：95523或4008895523    网址：www.swhysc.com    筹商东谈主：梁丽    （52）称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号    法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310    公司网站：www.gjzq.com.cn    （53）称呼：民生证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易进修区浦明路8号    办公地址：中国(上海)解放贸易进修区浦明路8号    法定代表东谈主：冯鹤年    公司网址：www.mszq.com    客服热线：400-619-8888   （54）称呼：正派证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717公 司地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅A座40层   法定代表东谈主： 施华   筹商东谈主：丁敏   客户服务热线：95571   网址：www.foundersc.com   （55）称呼：天相投资参谋人有限公司   注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701   办公地址：北京市金融大街5号新汜博厦B座4层   法定代表东谈主：林义相   客服电话：010-66045678   筹商东谈主：林爽   公司网址： www.txsec.com   （56）称呼：中山证券有限办事公司   注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层   办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层   法定代表东谈主：李永湖   筹商东谈主：罗艺琳   公司网址：www.zszq.com   客服热线：95329   （57）称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   筹商东谈主：郑慧   公司网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/   客服热线：95548   （58）称呼：中信证券（山东）有限办事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001    办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座    法定代表东谈主：陈佳春    客服热线：95548    筹商东谈主：赵如意    公司网址：http://sd.citics.com/    （59）称呼：红塔证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼    办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼    法定代表东谈主：沈春晖    公司网址：www.hongtastock.com    客服热线：400-871-8880    （60）称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金和尚路32号    办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦    法定代表东谈主：吴坚    客服热线：400-809-6096、95355    筹商东谈主：周青    公司网址：www.swsc.com.cn    （61）称呼：中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13层    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    筹商东谈主：梁好意思娜    公司网站：www.citicsf.com    （62）称呼：上海华信证券有限办事公司    注册地址：上海浦东新区世纪通衢100号环球金融中心9楼    办公地址：上海黄浦区南京西路399号来日广场22楼      法定代表东谈主：陈灿辉      客服电话：4008-205-999      筹商东谈主：李颖      公司网站： www.shhxzq.com      （63）称呼：东莞证券股份有限公司      注册地址：东莞市莞城区可园南路一号      办公地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼      法定代表东谈主：陈照星      客服电话：95328      筹商东谈主：陈士锐      网站：www.dgzq.com.cn      （64）称呼：西藏东方钞票证券股份有限公司      注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市宛平南路88号金座      法定代表东谈主：陈宏      客服电话：95357      筹商东谈主：周艳琼      公司网站：www.xzsec.com      （65）称呼：嘉实钞票管理有限公司      注册地址：上海市浦东新区世纪通衢8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15 单元      办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层      法定代表东谈主:赵学军      客服电话：400-021-8850      公司网址：www.harvestwm.cn      （66）称呼：上海中正达广基金销售有限公司      注册地址：上海市徐汇区龙腾通衢2815号302室      办公地址：上海市徐汇区龙腾通衢2815号302室      法定代表东谈主：黄欣      客服电话：400-6767-523（021-33635338）   公司网址：www.zhongzhengfund.com   （67）称呼：玄元保障代理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易进修区张杨路707号1105室   办公地址：中国（上海）解放贸易进修区张杨路707号1105室   法定代表东谈主：马永谙   客服电话：400-080-8208   公司网址：www.licaimofang.cn   （68）称呼：北京植信基金销售有限公司   注册地址：北京市密云区快活南路8号院2号楼106室-67   办公地址: 北京市向阳区惠河南路盛世龙源10号   法定代表东谈主：王军辉   客服电话：4006-802-123   公司网址：www.zhixin-inv.com   （69）称呼：北京唐鼎耀华基金销售有限公司   注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街19号A座1505室   法定代表东谈主：张冠宇   客服电话：400-819-9868   公司网址：https://www.tdyhfund.com   （70）称呼：海银基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易进修区银城中路8号402室   办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼   法定代表东谈主：惠晓川   客服电话：400-808-1016   公司网址：www.fundhaiyin.com   （71）称呼：东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城10栋楼   办公地址：上海市宛平南路88号东方钞票大厦16楼   法定代表东谈主：郑立坤   筹商东谈主：周艳琼   公司网址：www.xzsec.com   客服热线：95357   （72）称呼：泛华普益基金销售有限公司   公司称呼：泛华普益基金销售有限公司   注册地址： 成都市成华区诞生路9号高地中心1101室   办公地址：广州市河汉区珠江西路15号珠江城大厦42楼   法定代表东谈主：于海锋   客服电话：028-8661-6229   公司网址： https://www.puyifund.com/   （73）称呼：大连网金基金销售有限公司   客服电话：4000-899-100   网址： www.yibaijin.com   （74）称呼：诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室   办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼   法定代表东谈主：汪静波   公司网址：www.noah-fund.com   客服电话：400-821-5399   （75）称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼   办公地址：深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼   法定代表东谈主：薛峰   客服电话：4006-788-887   公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com   （76）称呼：上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室   办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯海外大厦9楼   法定代表东谈主：杨文斌   客服电话：400-700-9665   公司网址：www.ehowbuy.com   （77）称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：杭州市余杭区仓前街谈文一西路1218号1栋202室   办公地址：杭州市西湖区天目山路266号黄龙期间广场B座支付宝   法定代表东谈主：陈柏青   客服电话：400-076-6123   公司网址：www.fund123.cn   （78）称呼：上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦   法定代表东谈主：其实   客服电话：400-1818-188   公司网址：www.1234567.com.cn   （79）称呼：上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室   办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层   法定代表东谈主：张跃伟   客服电话：4008202899   公司网址：www.erichfund.com   （80）称呼：和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室   办公地址：北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层   法定代表东谈主：王莉   客服电话：400-920-0022   公司网址：http://licaike.hexun.com/   （81）称呼：北京展恒基金销售股份有限公司   注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号   办公地址：北京市向阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层   法定代表东谈主：闫振杰   客服电话：400-818-8000   公司网址：www.myfund.com   （82）称呼：浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层   法定代表东谈主：凌顺平   客服电话：4008-773-772   公司网址：www.5ifund.com   （83）称呼：全部钞票（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14   办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层   法定代表东谈主：吴雪秀   客服电话：400-001-1566   公司网址：www.yilucaifu.com   （84）称呼：上海汇付基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元   办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼   法定代表东谈主：金佶   客服电话：021-34013996   公司网址：https:// www.hotjijin.com   （85）称呼：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼   法定代表东谈主：王之光   客服电话：400-821-9031   公司网址：www.lufunds.com   （86）称呼：深圳市新兰德证券投资谋划有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路178号华融大厦27层2704   办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层   法定代表东谈主：马勇   客服电话：400-166-1188   公司网址：http://8.jrj.com.cn/   （87）称呼：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易进修区富特北路277号3层310室   办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层   法定代表东谈主：燕斌   客服电话：400-166-6788   公司网址：www.66zichan.com   （88）称呼：北京蛋卷基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   法定代表东谈主：钟斐斐   客服电话：4001599288   公司网址：https://danjuanapp.com/   （89）称呼：武汉市伯嘉基金销售有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区泛海海外SOHO城（一期）2301室   办公地址：湖北省武汉市江汉区台北全部环亚大厦B座6楼   法定代表东谈主：陶捷   客服电话：4000279899   公司网址：www.buyfunds.cn   （90）称呼：北京广源达信基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室   办公地址：北京市向阳区宏泰东街浦项中心B座19层   法定代表东谈主：都剑辉   客服电话：400-623-6060   公司网址：http://www.niuniufund.com   （91）称呼：北京晟视天下基金销售有限公司   注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室   办公地址：北京市向阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层   法定代表东谈主：蒋煜   客服电话：010-58170761   公司网址：www.shengshiview.com    （92）称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座    法定代表东谈主：赵芯蕊    客服电话：010-62675369    公司网址：http://www.xincai.com/    （93）称呼：珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491    办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东路1号保利海外广场南塔1201-1203室    法定代表东谈主：肖雯    客服电话：020-89629066    公司网址：www.yingmi.cn    （94）称呼：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区）    办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室    法定代表东谈主：王翔    客服电话：400-820-5369    公司网址：www.jiyufund.com.cn    （95）称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号    办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1138号    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：400-619-9059    公司网址：www.hcjijin.com    （96）称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易进修区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层    办公地址：上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼   法定代表东谈主：冯轶明   客服电话：400-820-1515   公司网址：www.zhengtongfunds.com   （97）称呼：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易进修区福山路33号11楼B座   办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼   法定代表东谈主：王廷富   客服电话：4007991888   公司网址：www.520fund.com.cn   （98）称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157   办公地址：北京市通州区亦庄经济手艺开发区科创十一街18号院京东集团总部 A座17层   法定代表东谈主：王苏宁   客服电话：95118   传真：010-89189566   公司网站： kenterui.jd.com   （99）称呼：北京格上富信基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室   办公地址：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室   法定代表东谈主：李悦章   客服电话：400-066-8586   公司网址：www.igesafe.com   （100）称呼：上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室   办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江海外金融广场53楼   法定代表东谈主：李兴春   客服电话：4009217755   公司网址：www.leadfund.com.cn   （101）称呼：济安钞票（北京）基金销售有限公司        注册地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307        办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307        法定代表东谈主：杨健        客服电话：400-673-7010        公司网址：www.jianfortune.com        （102）称呼：万家钞票基金销售（天津）有限公司        注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢1988号滨海浙商大厦公寓2-        办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层        法定代表东谈主：李修辞        客服电话：010-59013825        公司网址：www.wanjiawealth.com        （103）称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司        注册地址：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809        办公地址：北京市向阳区开国路88号楼soho现代城C座18层1809        法定代表东谈主：戎兵        客服电话：400-6099-200        公司网址：www.yixinfund.com        （104）称呼：阳光东谈主寿保障股份有限公司        注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层        办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰海外大厦12层        法定代表东谈主：李科        客服电话：95510        公司网址：http://fund.sinosig.com/        （105）称呼：北京辉腾汇富基金销售有限公司        注册地址：北京市东城区向阳门北大街8号2-2-1        办公地址：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦F座12层B        法定代表东谈主：许宁        客服电话：400-829-1218        公司网址：www.htfund.com   （106）称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢47号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室   法定代表东谈主：吴言林   客服电话：025-66046166   公司网址：www.huilinbd.com   （107）称呼：北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室   办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼   法定代表东谈主：孙博超   客服电话：95055-4   公司网址：www.baiyingfund.com   （108）称呼：深圳盈信基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈商报东路英龙商务大厦8楼A-   办公地址：深圳市福田区莲花街谈商报东路英龙商务大厦8楼A-   法定代表东谈主：苗宏升   客服电话：4007903688   公司网址：http://www.fundying.com/   （109）称呼：上海挖财基金销售有限公司   注册地址:中国(上海）解放贸易进修区杨高南路799号5楼01、02、03室   办公地址:中国(上海）解放贸易进修区杨高南路799号5楼01、02、03室   法定代表东谈主：冷飞   客服电话：400-711-8718   公司网址：www.wacaijijin.com   （110）称呼：奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部1号A栋201室（入住深圳市前海商 务文告有限公司   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室   法定代表东谈主：TEO WEE HOWE   客服电话：400-684-0500   公司网址：www.ifastps.com.cn   （111）称呼：南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢1-5号   办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢1-5号   法定代表东谈主：王锋   客服电话：95177   公司网址：www.snjijin.com   （112）称呼：上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室   法定代表东谈主：沈茹意   客服电话：021-68889082   公司网址：http://www.pytz.cn/   （113）称呼： 腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾全部1号A栋201室（入驻深圳市前海商 务文告有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼   法定代表东谈主：刘明军   客服电话：95017（拨通明转1转8）   公司网址：www.tenganxinxi.com   （114）称呼： 和耕传承基金销售有限公司   注册地址： 河南自贸进修区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503   办公地址： 河南自贸进修区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503   法定代表东谈主： 温丽燕   客服电话：400—0555—671   公司网址：www.hgccpb.com   （115）称呼： 泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012   办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206   法定代表东谈主：彭浩   客服电话：400-004-8821   公司网址：www.taixincf.com   （116）称呼：北京恒天明泽基金销售有限公司   注册地址：北京市经济手艺开发区宏达北路10号五层5122室   办公地址：北京市向阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室   法定代表东谈主：周斌   客服电话：400-8980-618   公司网址：www.chtwm.com   （117）称呼：北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座   法定代表东谈主：梁蓉   客服电话：010-66154828   公司网址：corp.5irich.com   （118）称呼：博时钞票基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层   法定代表东谈主：王德英   客服电话：400-610-5568   公司网址：www.boserawealth.com   （二）注册登记机构   称呼：宏利基金管理有限公司   住所：北京市向阳区赤诚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元   办公地址：北京市向阳区赤诚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元   法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪）   筹商东谈主：石楠   筹商电话：010-66577769   传真：010-66577750   （三）出具法律见解书的讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼       负责东谈主：廖海       电话：（021）51150298       传真：（021）51150398       承办讼师：梁丽金、刘佳       （四）审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师       法命称呼：普华永谈中天管帐师事务所（相当普通合伙）       住所：中国（上海）解放贸易进修区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元       办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永谈中心11楼       实行事务合伙东谈主：李丹       筹商电话：（021）23238888       传真：（021）23238800       筹商东谈主：曹阳       承办注册管帐师：薛竞、魏佳亮               六、基金份额的申购、赎回和基金间调整       （一）申购和赎回的风景 东谈主托福的代销机构，上述直销和代销机构的称呼、住所等参见本招募评释书“五、 相干服务机构”。 其他方式办理基金的申购和赎回。       （二）申购和赎回的办理时分       基金灵通日为投资者办理基金申购、赎回等业务的办事日。基金灵通日为上海 证券交易所、深圳证券交易所的交易日。具体业务办理时分为上海证券交易所、深 圳证券交易所的交易时分。若出现新的证券交易商场或证券交易所交易时分改革或 其他原因，基金管理东谈主将视情况进行相应的调整并公告。在基金合同约定时分外提 交的恳求按下一交易日恳求处理。      本基金已于2005年4月15日起开动办理日常申购业务。      本基金已于2005年6月13日起开动办理日常赎回业务。      在详情申购和赎回开动时分后，由基金管理东谈主最迟于开动日前两日内在至少一 种中国证监会指定报刊和网站上公告。      （三）申购、赎回和基金间调整的原则 净值为基准进行缠绵。 回、基金间调整以持有的基金份额恳求。 销。 更上述原则时，基金管理东谈主必须最迟在新王法实施日前两日内在指定媒介上公告。      （四）申购、赎回和基金间调整的法子 投资者在提交赎回和基金间调整恳求时，帐户中必须有饱和的基金份额余额，不然 所提交的申购、赎回和基金间调整的恳求无效而不予阐述。 T+2日到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询恳求的阐述情况。 基金份额持有东谈主赎回恳求阐述后，赎回款项在T+7日内支付。基金份额持有东谈主基金 间调整恳求注册登记机构于T＋1日阐述。发生脱期支付的情形时，款项和份额的支 付办法参照基金合同的筹商条目处理。 不错适当延伸缠绵或公告，并报中国证监会备案。   通过直销中心申购本基金，单个基金账户单笔初度申购最低金额为10万元（含 申购费），追加申购最低金额为1000元（含申购费），已在直销中心有认购本基金记 录的投资者不受初度申购最低金额的限定，但受追加申购最低金额的限定。通过代 销机构申购本基金，单个基金账户单笔申购最低金额为1元（含申购费），追加申购 最低金额为1元（含申购费），销售机构在不低于上述规矩的前提下，可根据自己的 相干情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申购业务时，需死守对应销售 机构的规矩。   通过本公司网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为1元（含申 购费），单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销评释。   投资东谈主按金额申购基金，初度申购基金最低金额1元，已有认购记录的投资者 不受本限定；追加申购基金最低金额为1元。投资者当期分拨的基金收益转购基金 份额时不受最低申购金额的限定。基金申购份额计量单元为份，保留到极少点后两 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，舍去部分所代表的资产包摄基金财产。   投资东谈主赎回和基金间调整时按份额赎回和基金份额调整基金，基金份额持有东谈主 不错恳求将其持有的部分或全部基金份额赎回和基金间调整。基金单笔赎回最低份 数为1份；赎回金额计量单元为东谈主民币元，赎回金额保留到极少点后两位，极少点 后两位以后的部分四舍五入，舍去部分所代表的资产包摄基金财产。   单笔基金调整最低份数为1份；基金间调整份额计量单元为份，极少点后两位 以后的部分四舍五入，舍去部分所代表的资产包摄基金财产。当持有东谈主理有基金份 额低于1份时，基金管理东谈主有权将该持有东谈主理有的该基金份额全部赎回。   基金管理东谈主可根据商场情况调整申购与赎回的筹商数额限定，基金管理东谈主最迟 应于该调整实施前两日内在指定媒介公告。   当接受申购恳求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金管 理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额 申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理 东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采用上述措施对基金范畴给以限定，具体请 参见相干公告。   （五）申购和赎回的用度    本基金的申购用度由基金份额持有东谈主承担，不列入基金财产，用于基金的商场 扩充、销售、注册登记等各项用度，申购用度采用前端收费边幅。    本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施远离的 申购费率。    待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金偏执投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：1、寰球社会保障基金；2、不错投资基金 的地方社会保障基金；3、企业年金单一规划以及聚积规划；4、企业年金理事会委 托的特定客户资产管理规划；5、企业年金待业金产物；6、作事年金规划；7、养 老场合基金；8、个东谈主税收递延型交易养老保障等产物。如将来出现经养老基金监 管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募评释书更新时或发布临时公 告将其纳入待业金客户范围，并按规矩向中国证监会备案。非待业金客户指除养老 金客户外的其他投资者。    （1）通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金的待业金客户申购费率见下表： 申购金额（M，含申购费）              申购费率 MM≥1000 万            每笔 1000 元    （2）本基金其他投资者（非待业金客户）申购费率如下表： 申购金额（M）                   申购费率 MM≥1000 万           每笔 1000 元    注：网上直销等相当申购费率另见已发布的相干公告    基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，根据商场情况制定促销规划，在基金 促销行动期间，基金管理东谈主不错对促销行动范围内的投资者调低基金申购费率。    本基金的赎回用度由基金份额持有东谈主承担，自2018年3月31日起，对峙续持有 期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金资产， 对峙续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费，赎回用度的75％用于注册登记费 及相干手续费等，25％归基金财产。赎回费率随投资者持有本基金的时分的加多而 递减，自2018年3月31日起，本基金赎回费率详见下表： 一语气持有期限（日期日）                  赎回费率 （认）购（含如期定额投资）金额下限的公告》，文书自2017年1月23日起，投资者 申购本基金，初度申购最低金额调整为1元，卓越部分不设最低极差限定；追加申 购金额为1元，卓越部分不设最初级差限定。销售机构在不低于上述规矩的前提下， 可根据自己的相干情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申购业务时，需 死守对应销售机构的规矩。   （六）申购份额和赎回金额的缠绵方式   申购份额为申购金额除以以当日的基金份额净值为基准缠绵的申购价钱，灵验 份额单元为份，基金份额份数保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍 五入，舍去部分所代表的资产包摄基金财产。   基金份额申购价钱=基金份额净值×（1+申购费率）   申购份额=申购金额/基金份额申购价钱   例：某投资者投资5万元申购基金，对应费率为1.5%，假定申购当日基金份额 净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：   基金份额申购价钱=1.0160×（1+1.5%）=1.03124元   申购份额=50000/1.03124=48485.32份   即：投资者投资5万元申购基金，假定申购当日基金份额净值为1.0160元，则 可得到48485.32份基金份额。   赎回金额为按执行阐述的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值为基准缠绵的赎 回价钱，赎回金额单元为元，赎回金额保留到极少点后两位，极少点后两位以后的 部分四舍五入，舍去部分所代表的资产包摄基金财产。      赎回费=基金份额净值×赎回份额×赎回费率      赎回金额=基金份额净值×赎回份额－赎回费      例：某投资者赎回基金1万份基金份额，持有期小于1年且不少于7日，对应的 赎回费率为0.5%，假定赎回当日基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额 为：      赎回费=1.0160×10000×0.5%=50.8元      赎回金额=1.0160×10000-50.8=10109.2元      即：投资者赎回基金1万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是1.0160元， 则其可得到的赎回金额为10109.2元。      基金份额净值便是当日基金资产净值除以基金总份额。      （七）申购、赎回和基金间调整的注册登记      投资者申购基金告捷后，基金注册登记机构在T+1日自动为投资者登记权益并 办理注册登记手续，投资者在T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金或基金间转 换该基金份额。投资者赎回基金告捷后，基金注册登记机构在T+1日自动为投资者 扣除权益并办理注册登记手续。投资者进行基金调整告捷后，基金注册登记机构在 T+1日自动为投资者扣除基金调整前原持有基金的权益并办理调整后持有基金权益 的注册登记手续。      （八）拒却或暂停申购、赎回和基金间调整的情形与处理 基金间调整恳求：      （1）不可抗力；      （2）证券交易所交易时分非平日停市或其他情形，导致基金管理东谈主无法缠绵 当日基金资产净值；      （3）基金管理东谈主以为商场短少合适的投资契机，赓续接受申购和基金间调整 可能对已有基金份额持有东谈主利益产生毁伤；      （4）基金管理东谈主以为会严重毁伤已有基金份额持有东谈主利益的其他申购和基金 间调整；      （5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且采用估值手艺仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求；   （6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者卓越50%，或者变相藏匿50%汇集度的情形时；   （7）法律、法则、规章规矩或中国证监会认定的其他情形。 基金间调整恳求：   （1）不可抗力；   （2）证券交易所交易时分非平日停市或其他情形，导致基金管理东谈主无法缠绵 当日基金资产净值；   （3）一语气两个灵通日发生多半赎回；   （4）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且采用估值手艺仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求；   （5）法律、法则、规章规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日向中国证监会陈说，已阐述的赎回和基 金间调整恳求，基金管理东谈主将足额按时支付；如暂时不可足额支付，可支付部分按 单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回和基金间调整恳求东谈主，未支付部分可 脱期支付，在后续灵通日给以支付，但不得卓越平日支付时分20个办事日。   暂停期间，每两周至少刊登一次教唆性公告。暂停期间扫尾，基金再行灵通赎 回和基金间调整业务时，基金管理东谈主应公告最近一个办事日的基金份额净值。   （九）基金调整   基金管理东谈主不错根据相干法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基 金管理东谈主管理的、且由团结注册登记机构办理登记结算的其他基金之间的调整业务， 基金调整不错收取一定的调整费。   本基金已于2005年6月13日起灵通基金调整业务，具体实施办理详见相干公告。   （十）多半赎回的情形及处理   基金单个灵通日，本基金赎回恳求份额总和（包括基金间调整导致本基金减少 的份额）扣除申购份额和其它基金调整为本基金份额后的总余额卓越上一日本基金 总份额的10%时，即以为发生了多半赎回。   （1）全额赎回和基金间调整：当基金管理东谈主以为有智商兑付投资者的赎回和 基金间调整时，按平日赎回和基金间调整法子实行。   （2）顺延赎回和基金间调整：多半赎回恳求发生时，基金管理东谈主在当日接受 赎回和基金间调整比例不低于本基金总份额的10％的前提下，不错对其余赎回恳求 脱期办理。对于当日的赎回和基金间调整恳求，应当按单个账户赎回和基金间调整 恳求量占赎回和基金间调整恳求总量的比例，详情当日受理的赎回和基金间调整份 额；赎回未受理部分可延伸至下一个灵通日办理，基金间调整未受理部分不作念延伸 处理，但投资者可在恳求赎回时遴荐将当日未获受理部分给以废除。转入下一灵通 日的赎回恳求不享有赎回优先权，并将以下一个灵通日的本基金份额净值为基准计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。发生多半赎回和基金间调整并脱期支 付时，基金管理东谈主将通过邮寄、传真或者基金合同、招募评释书规矩的其他方式、 在规矩的时天职通告基金份额持有东谈主，评释筹商处理方法。并在2日内在指定媒介 上公告，通告基金份额持有东谈主，并评释筹商处理方法；通告和公告的时分最长不得 卓越三个证券交易所交易日。   （3）基金一语气两个灵通日以上发生多半赎回和基金间调整，如基金管理东谈主认 为有必要，可暂停接受赎回和基金间调整恳求；依然阐述的赎回和基金间调整恳求 不错脱期支付赎回款项和基金间调整份额，但不得卓越平日支付时分后的20个办事 日，并应当在指定媒介上公告。   （4）若基金发生多半赎回的，在单个基金份额持有东谈主卓越基金总份额20%以上 的赎回恳求情形下，按以下两种情形处理：   ①当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回恳求时，基金管理东谈主不错全 部赎回；   ②当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有清贫或以为因支付投资东谈主的赎回 恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主不错延 期办理赎回恳求，具体措施如下：   a.对单个投资者卓越基金总份额20%以上的赎回恳求和未卓越基金总份额20%的 赎回恳求分开设定当日赎回阐述比例，前者设定的赎回阐述比例不高于对后者设定 的赎回阐述比例；   b.对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。 遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被废除。脱期的赎回恳求与下一灵通日 赎回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础缠绵赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限定。   （十一）暂停申购、赎回或基金间调整的公告和再行灵通申购、赎回或基金间 调整的公告   发生上述暂停申购、赎回或基金间调整情况的，基金管理东谈主应在两日内在指定 媒介上刊登暂停公告。   淌若发生暂停的时分为一天，第二个办事日基金管理东谈主应在指定媒介上刊登基 金再行灵通申购、赎回或基金间调整公告并公布最近1个办事日的基金份额净值。   淌若发生暂停的时分卓越一天但少于两周，暂停扫尾基金再行灵通申购、赎回 或基金间调整时，基金管理东谈主应提前两日内在指定媒介上刊登基金再行灵通申购、 赎回或基金间调整公告，并在再行灵通申购、赎回或基金间调整日公告最近1个工 作日的基金份额净值。   淌若发生暂停的时分卓越两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周至少访佛刊登 暂停公告一次；当一语气暂停时分卓越两个月时，可将访佛刊登暂停公告的频率调整 为每月一次。暂停扫尾，基金再行灵通申购、赎回或基金间调整时，基金管理东谈主应 提前两日内在指定媒介上一语气刊登基金再行灵通申购、赎回或基金间调整公告并在 再行灵通申购、赎回或基金间调整日公告最近一个办事日的基金份额净值。                   七、基金的投资   （一）投资场合   本基金通过风险预算的投资策略，力求获取卓越事迹比拟基准的持久相识答复， 共享商场朝上带来的收益，限定商场向下的风险。   （二）事迹比拟基准   一年期银行如期进款利率（税后）*50%+富时中国A200指数*20%+中证金融债指 数*15%+中证企业债指数*10%+中证国债指数*5%   中证国债指数的样本涵盖了三个商场中（银行间商场、沪、深交易所）的1年 期以上的国债，中证金融债指数样本涵盖银行间商场上1年期以上的金融债，中证 企业债指数样本涵盖了三个商场上1年期以上的企业债，分别反应了我国债券商场 不同信用类别债券的举座价钱变动趋势，具有高超的商场代表性。   一年期银行如期进款利率（税后）*50%+富时中国A200指数*20%+中证金融债指 数*15%+中证企业债指数*10%+中证国债指数*5%   中证国债指数的样本涵盖了三个商场中（银行间商场、沪、深交易所）的1年 期以上的国债，中证金融债指数样本涵盖银行间商场上1年期以上的金融债，中证 企业债指数样本涵盖了三个商场上1年期以上的企业债，分别反应了我国债券商场 不同信用类别债券的举座价钱变动趋势，具有高超的商场代表性。   （三）投资范围和投资对象   本基金的投资范围是国内照章刊行、上市的股票（包括存托凭证）、债券、货 币商场器用以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融器用。   其中，股票投资范围为悉数在国内照章刊行的、具有高超流动性的A股（包括 存托凭证）；债券投资范围包括一年以上的国债、金融债、企业债、可转债等；货 币商场器用包括短期单子、回购、银行进款以及一年以内（含一年）的国债、金融 债、企业债等。   本基金大类资产的投资比例范围是：股票0－50％，债券20%－70％，货币商场 器用5%－80%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （四）投资理念   通过对风险的事前限定获取相识收益。   （五）投资策略   本基金的投资管理将全面引进一种全新的投资策略――风险预算，风险预算是 指基金在投资组合构建和调整前基于对商场信心度的判断来分拨风险，然后根据风 险的分拨限定来调整具体资产的投资策略，使畴昔的投资组合欢快风险预算的要求， 风险预算的策略将体面前投资的各个法子。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略实行。   （六）风险收益特征   基金的投资场合和投资范围决定了本基金属于风险中低的证券投资基金。   （七）投资限定      本基金的投资限定： 卓越该证券的10％； 不得卓越该上市公司可开通股票的15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一 家上市公司刊行的可开通股票，不得卓越该上市公司可开通股票的30%； 的股票数目不得卓越拟刊行股票公司本次的股票发售总量； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使 基金不适当本条所规矩比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 股票合并缠绵。      本基金于基金合同顺利之日起六个月内，在平日情况下应达到上述比例限定。      除上述第6、7项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资不适当上述比例规矩的，基金管理东谈主不错在十个交易 日内进行调整，以使基金投资适当上述规矩。筹商法律、法则、规章或中国证监会 对上述比例另有规矩时，从其规矩。      （八）建仓期      本基金的建仓期为基金合同顺利之日起六个月以内。      （九）不容行动      本基金不容从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷办事的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有规矩的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或者债券；      （6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推进或者与其基金管理 东谈主、基金托管东谈主有其他首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；      （7）从事内幕交易、附近证券交易价钱偏执他不耿介的证券交易行动；      （8）依照法律、行政法则筹商规矩，由国务院证券监督管理机构规矩不容的 其他行动。      （十）基金管理东谈主代表基金诈欺推进权利的原则及方法      基金管理东谈主将按照国度筹商规矩代表本基金寂寥诈欺推进权利，保护基金份额 持有东谈主的利益。基金管理东谈主在代表基金诈欺推进或债权东谈主权利时应顺服以下原则：      （十一）投资组合陈说（未经审计）      基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈说所载贵寓不存在伪善记录、误导性述说 或首要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带办事。      基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于2024年5月7日复核 了本陈说中的财务方针、净值发扬和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在虚 假记录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合陈说所载数据截止2024年3月31日，本陈说中所列财务数据未经审 计。                                             占基金总资产的比   序号            款式            金额（元）                                               例（%）          其中：股票                20，841，566.98       29.56          其中：债券                45，070，183.95       63.92              资产撑持证券                           -         -         其中：买断式回购的买入                                               -         -         返售金融资产         银行进款和结算备付金合         计                                             占基金资产净值比例   代码      行业类别        公允价值（元）                                                （%）    A   农、林、牧、渔业                   51，668.00         0.07    B   采矿业                    1，751，624.00           2.53    C   制造业                    13，465，487.00         19.48    D   电力、热力、燃气        及水出产和供应业    E   建筑业                        64，808.00          0.09    F   批发和零卖业                   343，020.00           0.50    G   交通输送、仓储和        邮政业    H   住宿和餐饮业                      5，810.00          0.01    I   信息传输、软件和        信息手艺服务业    J   金融业                    2，506，668.00           3.63    K   房地产业                     102，628.00           0.15    L   租借和商务服务业                 328，682.00           0.48    M   科学筹商和手艺服        务业    N   水利、环境和环球        设施管理业    O   住户服务、修理和                                           -             -        其他服务业    P   讲授                         17，396.00          0.03    Q   卫生和社会办事                    23，184.00          0.03    R   文化、体育和文娱        业    S      概述                              -                 -           共计        20，841，566.98                       30.16   本基金本陈说期末未持有港股通股票。                                                      占基金资产净  序号       股票代码     股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                      值比例（%）                                                  占基金资产净值比   序号               债券品种         公允价值（元）                                                    例（%）            其中：政策性金融债                           -            -                                        占基金资产   序号        债券代码     债券称呼 数目（张） 公允价值（元） 净值比例                                          （%）                         MTN001                           Y1 投资明细     本基金本陈说期末未持有资产撑持证券。 细     本基金本陈说期末未持有贵金属。     本基金本陈说期末未持有权证。     本基金本陈说期末无股指期货持仓和损益明细。     本基金本陈说期未投资于股指期货。该策略适当基金合同的规矩。     本基金本陈说期未投资于国债期货。该策略适当基金合同的规矩。     本基金本陈说期末无国债期货持仓和损益明细。     本基金本陈说期未投资国债期货。 或在陈说编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司于2023年11月 融监督管理总局深圳监管局公开处罚。   本基金对上述主体刊行的相干证券的投资决策法子适当相干法律法则及基金合 同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现 被监管部门立案探听，或在陈说编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规矩的备选股票库。   序号         称呼               金额（元）   本基金本陈说期末未持有处于转股期的可调整债券。   本基金本陈说期末前十名股票中未存在开通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                   八、基金的事迹   基金管理东谈主依照恪称办事、西席信用、严慎极力的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。 投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。   本基金合同顺利日为2005年4月5日，基金合同顺利以来的投资事迹及与同期基 准的比拟如下表所示：   （一）截止2024年3月31日基金份额净值增长率偏执与同期事迹比拟基准收益 率的比拟：                               事迹比拟                    净值增长 事迹比拟基    阶段        净值增长率            基准收益               ①-③      ②-④                    率尺度差 准收益率                               率尺度差              -14.74%   0.87%   -14.01%   0.57%   -0.73%   0.30%               -4.73%   0.63%   -0.18%    0.31%   -4.55%   0.32%               -3.47%   0.35%   -2.40%    0.25%   -1.07%   0.10%               -8.89%   0.59%   -1.96%    0.26%   -6.93%   0.33%               -4.17%   0.37%   -2.67%    0.25%   -1.50%   0.12% 基金合同生   效以来至     533.85% 0.64% 123.86% 0.32% 409.99% 0.32%     （二）自基金合同顺利以来基金份额净值的变动情况，并与同期事迹比拟基准 的变动比拟图   注：本基金在建仓期扫尾时及截止陈说期末各项投资比例已达到基金合同规矩 的比例要求。                    九、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指运用基金召募资金购买的各样有价证券、银行进款本息和基 金应收的申购基金款以偏执他投资形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值，包括有价证券、银行进款 本息、应收款项以及待摊用度等。   （三）基金财产的帐户   基金托管东谈主代表本基金，以托管东谈主和本基金联名的方式开立证券帐户，以本基 金口头在托管银行开立银行进款帐户并报中国证监会备案。基金托管东谈主以自己口头 在中国证券登记结算有限办事公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托 管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。 本基金帐户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构、注册登记机构自有资产帐 户以偏执他基金财产帐户相寂寥。   （四）基金财产的守护与贬责 托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。 财产和收益，归入基金财产。 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。 不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。                 十、基金资产的估值   （一）估值主义   基金资产的估值主义是客不雅、准确地反应基金相干金融资产的公允价值，并为 基金份额提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为相干的证券交易风景的平日营业日，以及国度法律法则规矩 需要对外败露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、债券、权证偏执他基金资产。   （四）估值方法   （1）上市开通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；淌若 估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了首要变化的，将参考类似投资品种 的现行市价及首要变化因素，调整最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ①初度刊行未上市的股票，采用估值手艺详情公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券 交易所上市的团结股票的市价进行估值；   ③初度公开刊行有明确锁如期的股票，团结股票在交易所上市后，按估值日在 证券交易所上市的团结股票的市价进行估值；   ④非公开刊行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业协 会筹商规矩详情公允价值。   （3）在职何情况下，基金管理东谈主如采用本项第（1）－（2）小项规矩的方法 对基金资产进行估值，均应被以为采用了适当的估值方法。然则，淌若基金管理东谈主 以为按本项第（1）－（2）小项规矩的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公 允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。   （4）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （1）在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外）， 登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （2）对在交易所商场上市交易的可调整债券，按照逐日收盘价行为估值全价。   （3）对在交易所商场挂牌转让的资产撑持证券和私募证券，估值日不存在活 跃商场时采用估值手艺详情其公允价值进行估值。如成本概况近似体现公允价值， 应持续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当调整。   （4）初度刊行未上市债券采用估值手艺详情的公允价值进行估值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经调整的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃 商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本草率商场报价进行调整，阐述 计量日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，则采用估值技 术详情公允价值。      （6）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然互异，未上市期间商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。      （7）团结债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估 值。      （8）在职何情况下，基金管理东谈主如采用本项第（1）－（7）小项规矩的方法 对基金资产进行估值，均应被以为采用了适当的估值方法。然则，淌若基金管理东谈主 以为按本项第（1）－（7）小项规矩的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公 允价值的，基金管理东谈主在概述接洽商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等 多种因素基础上形成的债券估值，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后， 按最能反应公允价值的价钱估值。      （9）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。      （1）基金持有的权证，从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交易的权 证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后 经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，调 整最近交易市价，详情公允价钱。      （2）初度刊行未上市的权证，采用估值手艺详情公允价值，在估值手艺难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，采用估 值手艺详情公允价值进行估值。      （4）在职何情况下，基金管理东谈主如采用本项第（1）－（3）项规矩的方法对 基金资产进行估值，均应被以为采用了适当的估值方法。然则，淌若基金管理东谈主认 为按本项第（1）－（3）项规矩的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价 值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值 的价钱估值。   （5）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 采用舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。   （五）估值法子   基金日常估值由基金管理东谈主同基金托管东谈主一同进行。基金份额净值由基金管理 东谈主完成估值后，将估值效率以书面边幅报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同规 定的估值方法、时分、法子进行复核，基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金管理 东谈主。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主义查对同期进行。   （六）暂停估值的情形   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、托管东谈主无法准确评估基金财产 价值时；   （3）占基金十分比例的投资品种的估值出现首要蜕变，而基金管理东谈主为保障 投资东谈主的利益，已决定延伸估值；   （4）如出现基金管理东谈主以为属于迫切事故的任何情况，会导致基金管理东谈主不 能出售或评估基金资产的；   （5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且采用估值手艺仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金管理东谈主应当暂停估值；   （6）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （七）基金份额净值的缠绵   T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金总份额余额   基金份额净值的缠绵，精准到0.0001元，极少点第五位四舍五入。国度另有规 定的，从其规矩。   （八）估值空虚的处理   （1）当基金财产的估值导致基金份额净值极少点后四位内（含第四位）发生 差错时，视为基金份额净值估值空虚。基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当 合理的措施确保基金财产估值的准确性、实时性。当估值或基金份额净值计价出现 空虚执行发生时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，并采用合理的措施着重损失进一 步扩大；计价空虚达到或卓越基金资产净值的0.25%时，基金管理东谈主应通报基金托 管东谈主，并陈说中国证监会；计价空虚达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东谈主应通 报基金托管东谈主，按本基金合同的规矩进行公告，并报中国证监会备案。   （2）差错类型   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主、基金托管东谈主、注册登记东谈主、代理销 售机构或投资东谈主自己的原因形成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，办事东谈主应当对 由于该差错遭遇损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据缠绵 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因手艺原因引起的差错，若系同业业 现存手艺水平无法意象、无法幸免、无法不服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵寓灭失或被空虚处理或形成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿办事，但因该差错取得 不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   （3）差错处理原则   因基金估值空虚给投资东谈主形成损失的应由基金管理东谈主和基金托管东谈主依照法律法 规的规矩给以承担。基金管理东谈主或基金托管东谈主对不应由其承担的办事，有权向办事 东谈主追偿。本基金合同确当事东谈主应将按照以下约定的原则处理基金估值差错。 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方未实时 更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失的由差错办事方承担；若差错办事方依然积 极协调，而且有协助义务确当事东谈主有饱和的时分进行更正而未更正，由此形成或扩 大的损失有差错办事方和未更正方照章分别各自承担相应的抵偿办事。差错办事方 草率更正的情况向筹商当事东谈主进行阐述，确保差错已得到更正； 而且仅对差错的筹商顺利当事东谈主负责，不合第三方负责； 任方仍草率差错负责，淌若由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失，则差错办事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的 抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；淌若获 得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然 取得的抵偿额加上依然取得的不妥得利返还的总和卓越其执行损失的差额部分支付 给差错办事方； 向基金管理东谈主追偿，淌若因基金托管东谈主原因形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为 基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产 的损失，由基金管理东谈主负责向差错方追偿； 法则、本基金合同或其他规矩，基金管理东谈主或基金托管东谈主自行或依据法院判决、仲 裁裁决对受损方承担了抵偿办事，则基金管理东谈主或基金托管东谈主有权向出现差错确当 事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇的损失；      （4）差错处理法子      差错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下： 任方； 失； 册登记东谈主进行更正，并就差错的更正向筹商当事东谈主进行阐述； 应当公告，并报中国证监会备案。      （九）相当情形的处理      （1）基金管理东谈主按本条第（四）项“基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管 东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值”进行估值时，所形成的过错不行为基 金份额净值空虚处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据空虚， 基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采用必要、适当、合理的措施进行搜检，但未能 发现空虚的，由此形成的基金财产估值空虚，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除赔 偿办事。但基金管理东谈主应当积极采用必要的措施放弃由此形成的影响。               十一、基金的收益和分拨   （一）基金收益的组成   （二）基金净收益   本基金净收益为本基金收益扣除按照国度筹商规矩不错在本基金收益中扣除的 用度后的余额。   （三）基金收益分拨原则 配一次，每年分拨次数最多不卓越四次，合同顺利不悦3个月，收益可不分拨；年 度分拨在基金管帐年度扫尾后4个月内完成； 红利按红利披发日前一日基金份额净值自动转为基金份额进行红利再投资方式，以 基金份额持有东谈主在分成权益登记日前的临了一次遴荐的方式为准，基金份额持有东谈主 遴荐分成的默许方式为现款分成方式； 完了收益的50％；      （四）收益分拨决策的详情与公告      基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后详情，依照《信 息败露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告。      （五）收益分拨中发生的用度 基金份额持有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自 动将基金份额持有东谈主的现款红利按红利披发日前一日的基金份额净值转为相应基金 份额。具体业务王法以公告的收益分拨决策为准。                  十二、基金的用度与税收      （一）基金运作用度的种类      （二）基金运作用度计提方法、计提尺度和支付方式      基金管理费按基金前一日的资产净值的0.70%的年费率计提，具体缠绵方法如 下：      H=E×0.70%÷过去天数      H：为逐日应计提的基金管理费；      E：为前一日基金资产净值。      基金管理东谈主于2015年11月5日发布《对于镌汰泰达宏利风险预算羼杂型证券投 资基金管理费并修改基金合同和托管公约的公告》，决定自2015年11月5日起，将本 基金的基金管理费年费率由0.90%/年降为0.70%/年。基金管理费逐日缠绵，逐日累 计至每月月底，按月支付，由基金托管东谈主按照基金管理东谈主划款指示于次月前两个工 作日内从基金资产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付 日期顺延。   基金的基金托管费按基金前一日的资产净值的0.20%的年费率计提，具体缠绵 方法如下：   H=E×0.20%÷过去天数   H：为逐日应计提的基金托管费；   E：为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日缠绵，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管东谈主于次月 的前2个办事日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。 用度执行开销金额支付，列入当期基金用度，由基金托管东谈主按照基金管理东谈主的划款 指示复核后从本基金资产中支付。基金合同顺利前的验资费（管帐师费）、讼师费、 信息败露用度从基金认购用度中列支。 托管费率，并报中国证监会核准后公告，无谓召开基金份额持有东谈主大明白过。   （三）申购、赎回的用度和基金间调整的用度   本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施远离的 申购费率。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金偏执投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：1、寰球社会保障基金；2、不错投资基金 的地方社会保障基金；3、企业年金单一规划以及聚积规划；4、企业年金理事会委 托的特定客户资产管理规划；5、企业年金待业金产物；6、作事年金规划；7、养 老场合基金；8、个东谈主税收递延型交易养老保障等产物。如将来出现经养老基金监 管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募评释书更新时或发布临时公 告将其纳入待业金客户范围，并按规矩向中国证监会备案。非待业金客户指除养老 金客户外的其他投资者。   （1）通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金的待业金客户申购费率见下表：    申购金额（M，含申购用度）               申购费率           M       M≥1000 万          每笔 1000 元   （2）本基金其他投资者（非待业金客户）申购费率如下表：    申购金额（M，含申购用度）                费率           M       M≥1000 万         每笔 1000 元   注：网上直销等相当申购费率另见已发布的相干公告   赎回费率如下：     一语气持有期限（日期日）               适用的赎回费率   评释：①认购期持有期限肇始日为基金合同顺利日；申购期持有期限肇始日为 基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。   ②投资东谈主对本基金一语气持有期限卓越365天，赎回费率为0.25%；一语气持有期限 卓越730天，赎回费率为零。   ③对峙续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金资产，对峙续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费，赎回费的25％ 划归基金资产。   基金管理东谈主不错根据相干法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基 金管理东谈主管理的、且由团结注册登记机构办理登记结算的其他基金之间的调整业务， 基金调整不错收取一定的调整费，相干王法由基金管理东谈主届时根据相干法律法则及 本基金合同的规矩制定并公告，并提前通告基金托管东谈主与相干机构。 以采用舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则、操作法式死守相 关法律法则以及监管部门、自律王法的规矩。   （四）不列入基金用度的款式   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未都备履行义务导致的用度开销或本基金 财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金 合同顺利之前的讼师费、管帐师费和信息败露用度不得从基金财产中列支。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依据国度筹商法律、法则的规矩履行纳 税义务。               十三、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 的管帐核算，按照筹商规矩编制基金管帐报表； 以书面方式阐述。   （二）基金审计 的管帐师事务所偏执注册管帐师对基金年度财务报表进行审计。管帐师事务所偏执 注册管帐师与基金管理东谈主、基金托管东谈主相互寂寥，并具有从事证券、期货相干业务 履历。 同意。 金托管东谈主（或基金管理东谈主）同意，依照《信息败露办法》的筹商规矩编制完成更换 管帐师事务所的临时陈说，给以公告。                十四、基金的信息败露   （一）基金信息败露的原则   本基金的信息败露应适当《基金法》、《信息败露办法》、本基金合同偏执他有 关规矩。基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩的时天职，将应予败露的基金 信息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证投资东谈主概况按照基金合同约定的 时分和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   （二）基金召募信息败露 日前，将招募评释书、基金合同摘录登载在指定报刊和网站上；基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当将基金合同、基金托管公约登载在网站上。 败露招募评释书确当日登载于指定报刊和网站上。 顺利公告。 当在三个办事日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其 他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管理东谈主 不再更新基金招募评释书。 的基金撮要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵寓撮要的信息发生首要变更的， 基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物贵寓撮要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主 至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵寓撮要。   （三）如期陈说   基金如期陈说由基金管理东谈主按照法律法则和中国证监会颁布的筹商证券投资基 金信息败露内容与格式的相干文献的规矩编制，由基金托管东谈主复核。基金如期陈说 包括年度陈说、中期陈说、季度陈说。 金年度陈说，将年度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在指定 报刊上。基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货相干业务履历的 管帐师事务所审计。 基金中期陈说，将中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在指 定报刊上。 季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   陈说期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或卓越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说 等如期陈说文献中“影响投资者决策的其他环节信息”项下败露该投资者的类别、 陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的特等风险。中国 证监会认定的相当情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组结伴产 情况偏执流动性风险分析等。   （四）基金净值信息 资产净值和基金份额净值； 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）临时陈说与公告   基金发生首要事件，筹商信息败露义务东谈主应当在两日内编制临时陈说，并登载 在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同终结、基金计帐；   （3）调整基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事 务所；   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的推进、变更基金管理东谈主的执行 限定东谈主；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事最近12个月内变更卓越百分之五十，基金管理东谈主、基 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动卓越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相干行动受到 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业 务相干行动受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推进、 执行限定东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发 生变更；   （16）基金份额净值计价空虚达基金份额净值0.5％；   （17）开动办理申购、赎回和基金间调整业务；   （18）基金发生多半赎回并脱期办理；   （19）基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回和基金间调整恳求或减慢支付赎 回款项；   （20）暂停基金申购、赎回和基金间调整或者再行接受申购、赎回额和基金间 调整恳求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资东谈主赎回等首要事项时；   （22）基金管理东谈主采用舞动订价机制进行估值；   （23）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价 格产生首要影响的其他事项或证监会规矩的其他首要事项。   （六）知道公告与评释   在基金合同期限内，任何环球传播媒介中出现的或者在商场崇高传的讯息可能 对基金份额价钱产生误导性影响或引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权 益时，相干的信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开知道，并将筹商情 况立即陈说中国证监会。   （七）计帐陈说   基金合同终结的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将 计帐陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   （八）信息败露事务管理 事务。 额申购赎回价钱、基金如期陈说、更新的招募评释书、基金产物贵寓撮要、基金清 算陈说等公开败露的相干信息进行复核、审查，并就此向基金管理东谈主进行书面或电 子阐述。 法则规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。对投资者按上述方式所 取得的文献偏执复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告文本的内容都备 一致。 资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主补助信息败露服务的质地。具体要求应当适当中国 证监会及自律王法的相干规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从 基金财产中列支。      （九）本基金信息败露事项以法律法则规矩及基金合同约定的内容为准。                   十五、风险揭示      本基金存在的主要风险有：      （一）商场风险      证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和交易轨制等各样因素的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。 直露接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国 债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、商场出路、行业竞争、东谈主员训诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 淌若基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下降，或者概况用于分拨的 利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统 风险，但不可都备藏匿。 货推广的影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。 景发生较大变化与行业趋势变化计算产生较大互异，可能会影响本基金的投资收益 而产生风险。   （二）信用风险   基金在交易过程中可能发生交收误期或者所投资债券的刊行东谈主误期、拒却支付 到期本息的情况，从而导致基金财产损失。   （三）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与本基金管理东谈主的管理水平、管理妙技和管理手艺等相干 性较大。因此本基金可能因为基金管理东谈主的因素而影响基金收益水平。   （四）流动性风险   本基金属于灵通式基金，在基金的悉数灵通日，基金管理东谈主都有义务接受投资 者的申购、赎回和基金间调整。由于草率基金赎回和基金间调整的训戒不及，加之 中国股票商场波动性较大，在商场下降时普通出现交易量急剧减少的情况，淌若在 这时出现较大数额的基金赎回和基金间调整恳求，则使基金资产变现清贫，基金面 临流动性风险。   （五）基金间调整所产生的风险   在基金间调整时，可能使相干的基金的范畴发生较大改变，从而对转出和转入 基金的原持有东谈主利益产生影响。   （六）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基 金所濒临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证 价钱大幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险， 包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存 在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方面的相当安 排可能激勉的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存 托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息败露监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他 风险。   （七）其他风险 善而产生的风险； 从而带来风险；   （八）基金管理东谈主职责终结风险   因积恶运筹帷幄或者出现首要风险等情况，可能发生基金管理东谈主被照章取消基金管 理履历或照章落幕、被照章废除或者被照章宣告收歇等情况。在基金管理东谈主职责终 止情况下，投资者濒临基金管理东谈主变更或基金合同终结的风险。基金管理东谈主职责终 止，波及基金管理东谈主、临时基金管理东谈主、新任基金管理东谈主之间办事分别的，相干基 金管理东谈主对各自履职行动照章承担办事。         十六、基金合同的终结和基金财产的计帐   （一）基金合同的终结   出现下列情形之一的，基金合同应当终结： 金托管东谈主连结的；   基金合同终结时，基金管理东谈主应当组织计帐组对基金财产进行计帐。计帐组由 基金管理东谈主、基金托管东谈主以及相干的中介服务机构组成。自基金合同终结之日起， 与基金筹商的悉数交易应立即住手。在基金计帐小组组成并接管基金财产之前，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管公约的规矩赓续履行保护基金财产安 全的职责。   计帐小组作出的计帐陈说握住帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见解书后， 报国务院证券监督管理机构备案并公告。   计帐后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有东谈主所持份额比例进行分拨。   （二）基金财产计帐小组 立基金财产计帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中 国证监会的监督下进行基金计帐。 有证券、期货相干业务履历的注册管帐师事务所、讼师事务是以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金管理东谈主、基金托管东谈主以及上述管帐师事务所和讼师事务所应在基 金合同终结之日起15个办事日内将本方参加计帐小组的具体东谈主员名单函告其他各方。 基金财产计帐小组不错礼聘必要的办当事人谈主员。 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （三）基金财产计帐小组的职责   （四）计帐法子   （五）计帐用度   计帐用度是指计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由计帐小组优先从终结的基金财产中支付。   （六）基金财产按下列规矩反璧   基金财产未按前款1至3项规矩反璧前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （七）基金财产计帐的公告   基金财产计帐陈说经具有证券、期货相干业务履历的管帐师事务所审计，讼师 事务所出具法律见解书后，报中国证监会备案后，按照筹商规矩给以公告，基金财 产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在指 定报刊上。   （八）计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及文献由基金托管东谈主保存15年以上。               十七、基金合同内容摘录   （一）基金份额持有东谈主的权利和义务   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行动 照章拿告状讼；      （9）法律、法则、规章规矩的和基金合同约定的其他权利。      （1）顺服基金合同；      （2）交纳基金认购、申购款项及按照规矩支付相应用度；      （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同终结的有限办事；      （4）不从事任何有损基金及基金份额持有东谈主正当利益的行动；      （5）实行顺利的基金份额持有东谈主大会决议；      （6）法律、法则、规章和基金合同规矩的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利和义务      （1）照章恳求并召募基金，自基金合同顺利之日起，依照法律及基金合同的 规矩运用并管理基金财产；      （2）依照基金合同收取基金管理费偏执他约定和法定的用度；      （3）依据基金合同及筹商法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反 了基金合同或国度筹商法律规矩，致使基金财产或基金份额持有东谈主利益产生首要损 失的，应申报中国证监会和中国银保监会，必要时应采用措施保护基金投资者的利 益；      （4）在适当筹商法律法则的前提下，决定基金的相干费率结构和收费方式， 但本基金合同规矩应由基金份额持有东谈主大会批准的，从其规矩；      （5）发售基金份额，收取认购、申购和基金间调整用度；      （6）召集基金份额持有东谈主大会；      （7）代表本基金对其所投资的企业照章诈欺推进权利；      （8）诈欺因投资于其它证券所产生的权利；      （9）担任注册登记机构或托福其他正当机构担任注册登记机构；      （10）托福正当的销售代理机构，并对其销售服务代理行动进行监督；根据法 律法则和基金合同的规矩，制订、修改并公布筹商基金召募、认购、申购、赎回、 转托管、基金调整、非交易过户、冻结、收益分拨等方面的业务王法；      （11）在基金合同规矩的情形出当前，决定暂停受理基金份额的申购、赎回和 基金间调整；      （12）决定基金收益的分拨决策；      （13）根据基金合同的规矩提名新基金托管东谈主；      （14）于基金终结时，组建或参加基金计帐小组，参与基金财产的守护、清理、 估价、变现和分拨；      （15）筹商法律、法则、规章和基金合同规矩的其他权利。      （1）顺服基金合同；      （2）自基金合同顺利之日起，以西席信用、极力尽责的原则管理并运用基金 财产；      （3）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 运筹帷幄方式管理和运作基金财产；      （4）配备饱和的专科东谈主员办理基金份额的认购、申购、赎回和基金间调整业 务或托福其他机构代理该项业务；      （5）配备饱和的专科东谈主员进行基金的注册登记或托福其它机构代理该项业务；      （6）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制；      （7）确保所管理的基金财产和基金管理东谈主的自有资产相互寂寥，确保所管理 的每只基金在资产运作、财务管理等方面相互寂寥；      （8）除法律、法则、规章和基金合同另有规矩外，不得为我方及任何第三东谈主 谋取利益，不得转托第三东谈主运作基金财产；      （9）照章接受基金托管东谈主的监督；      （10）按规矩缠绵并公告基金份额的认购、申购、赎回和基金间调整价钱的方 法；      （11）按照法律法则、基金合同偏执他筹商规矩，履行信息败露和陈说义务；      （12）保守基金交易机密，除法律、法则、规章及基金合同另有规矩外，在基 金信息公开败露前应予心事，不得向他东谈主显露；但因顺服和着力司法机构、中国证 监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、号召而作念出的败露或为了基金审计的目 的而作念出的败露不应视为基金管理东谈主违反基金合同规矩的心事义务；      （13）按约定向基金份额持有东谈主分拨基金收益；      （14）按约定受理申购、赎回和基金间调整恳求，实时、足额支付赎回款项和 调整后的基金份额；      （15）不谋求对上市公司的控股和直接管理；      （16）依照基金合同偏执他筹商规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （17）保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓15年以 上；      （18）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在规矩的时天职发出；并 且保证投资东谈主概况按照招募评释书规矩的时分和方式，随时查阅到与基金筹商的公 开贵寓，并得到筹商贵寓的复印件；      （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分拨；      （20）迎濒临落幕、照章被废除、收歇或者由接管东谈主接管其财产时，实时陈说 中国证监会并通告基金托管东谈主；      （21）基金管理东谈主因违反本基金合同规矩贬责基金财产，或者因违抗本基金合 同规矩的管理职责、处理基金事务不妥而致使基金财产受到损失的，应采用适当、 合理的方式向基金投资东谈主进行抵偿，其误期办事不因其退任而免除；      （22）基金托管东谈主因误期形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金向基金托 管东谈主追偿；      （23）不从事任何有损基金及基金其他当事东谈主利益的行动；      （24）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；      （25）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或者实施其 他法律行动；      （26）实行顺利的基金份额持有东谈主大会决议；      （27）筹商法律、法则、规章和基金合同规矩的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利和义务      （1）照章持有并守护基金财产；      （2）依照基金合同的规矩，取得基金托管费；      （3）照章监督基金的投资运作；      （4）根据基金合同的规矩提名新基金管理东谈主；      （5）提议召开基金份额持有东谈主大会；      （6）法律、法则、规章和基金合同规矩的其他权利。   （1）顺服基金合同，照章持有基金财产；   （2）以西席信用、极力尽责的原则安全守护基金的全部资产；   （3）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业风景，配备饱和、及格 的熟谙基金托管业务专职东谈主员从事基金财产托做事宜；   （4）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有资产相互寂寥；对其 托管不同基金分别成立帐户，寂寥核算，分帐管理，保证不同基金之间在名册登记、 帐户成立、资金划拨、帐册记录等方面相互寂寥；   （5）除法律、法则、规章及基金合同另有规矩外，不得为我方及任何第三东谈主 谋取利益，不得转托第三东谈主托管基金财产；   （6）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （7）以本基金的口头在其营业机构开设本基金的银行账户；以托管东谈主和本基 金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司和深圳分公司开立一个 或多个证券账户；以托管东谈主口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结算备付金 账户；以基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司开设银行间债券商场债券托 管账户，并代表基金进行债券和资金的计帐。严格实行基金管理东谈主的投资指示，认 真办理基金投资于证券的计帐交割及基金名下的资金交往；   （8）保守基金交易机密，除法律、法则、规章及本基金合同另有规矩外，在 基金信息公开败露前应予心事，不得向他东谈主显露；   （9）复核、审查基金管理东谈主缠绵的基金资产净值或基金份额净值；   （10）采用适当、合理的措施使灵通式基金份额的认购、申购、赎回和基金间 调整等事项适当基金合同等筹商法律文献规矩；   （11）采用适当、合理的措施使基金管理东谈主用以缠绵灵通式基金份额的认购、 申购、赎回、基金间调整的方法适当基金合同等筹商法律文献规矩；   （12）采用适当、合理的措施使基金投资和融资的条件适当基金合同等筹商法 律文献规矩；   （13）按规矩出具基金事迹和基金托管情况的陈说，并报中国银保监会和中国 证监会；   （14）按照法律法则和基金合同的约定监督基金管理东谈主的投资运作，在如期报 告内出具托管东谈主见解，评释基金管理东谈主在各环节方面的运作是否严格按照基金合同 的规矩进行，淌若基金管理东谈主有未实行基金合同规矩的行动，还应当评释基金托管 东谈主是否采用了适当的措施；   （15）按筹商规矩，建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （16）按照筹商规矩，保存基金的管帐账册、报表和记录15年以上；   （17）按规矩制作相干账册并与基金管理东谈主实时查对；   （18）依据基金管理东谈主的指示或筹商规矩，将基金份额持有东谈主的基金收益和赎 回款项支付到专用账户；   （19）参加基金计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （20）濒临落幕、照章被废除、收歇或者由接管东谈主接管其资产时，实时陈说中 国证监会和中国银保监会，并通告基金管理东谈主；   （21）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集 基金份额持有东谈主大会；   （22）因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担抵偿办事，其误期办事不 因其退任而免除；   （23）监督基金管理东谈主按基金合同的规矩履行我方的义务，因基金管理东谈主误期 形成基金财产损失机，应为基金向基金管理东谈主追偿；   （24）实行顺利的基金份额持有东谈主大会决议；   （25）筹商法律、法则、规章和基金合同规矩的其他义务。   （四）基金份额持有东谈主大会 共同组成。   （1）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有东谈主大会： 报恩尺度的除外； 东谈主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就波及本基金的团结事项以书面方式提议 召开基金份额持有东谈主大会； 会；      （2）以下情况不需召开基金份额持有东谈主大会，由基金管理东谈主和基金托管东谈主协 商后进行修改： 率或收费方式；      （1）除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基 金管理东谈主召集，开会的时分、地点、方式和权益登记日由基金管理东谈主详情；      （2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面通告基金托管东谈主。      基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东谈主 决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集并详情开会时分、地 点、方式和权益登记日。      （3）代表基金份额10％以上的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持有 东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。   基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东谈主 决定不召集，代表基金份额10％以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当 向基金托管东谈主提议书面提议。   基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通告提议 提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的应当自出具书面 决定之日起60日内召开。   （4）代表基金份额10％以上的基金份额持有东谈主就团结事项要求召开基金份额 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额10％以上的基 金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。   （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得阻截、插手。   召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应当至少提前30天在中国证监会指定的至少 一种报刊和网站上公告通告。基金份额持有东谈主大明白知至少应载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和方式；   （2）会议拟审议的主要事项、议事法子；   （3）出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日；   （4）代理投票授权托福书投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名、电话；   （6）如采用通信表决方式，则载明投票表决的截止日以及表决票的投递地址；   （7）采用通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面 表决方式，并在会议通告中评释本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、 托福的公证机关偏执筹商方式和筹商东谈主、书面表决见解的寄交和收取方式。   （1）会议方式 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席； 的事项必须以现场开会方式召开基金份额持有东谈主大会。   （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件   ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计暴露，灵验的基金份额不少于代 表权益登记日基金总份额的50%；   ②到会的基金份额持有东谈主身份解说及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份解说、 托福东谈主理有基金份额的凭证及授权托福代理手续完备，到会者出具的相干文献适当 筹商法律、法则和规章、基金合同及会议通告的规矩。   ①本东谈主顺利出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的基金份额持有东谈主所代 表的基金份额不少于代表权益登记日基金总份额的50％。   ②顺利出具书面见解的基金份额持有东谈主和受托代表他东谈主出具书面见解的其他代 表，同期提交的基金份额持有东谈主身份解说及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份解说 及授权托福代理手续完备，出具的相干文献适当筹商法律、法则和规章、基金合同 及会议通告的规矩。   对于通信开会方式的表决，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然口头符 正当律、法则和会议通告规矩的书面表决见解即视为灵验的表决；表决见解粗疏不 清或相互矛盾的视为无效表决。代理东谈主在通信方式开会中进行表决时，应向召集东谈主 同期提交筹商基金份额持有东谈主出具的灵验的授权托福书；   ③基金份额持有东谈主大会召集东谈主在公证机关的监督下按照会议通告规矩的方式收 取和统计基金份额持有东谈主的书面表决见解；   ④会议通告公布前报中国证监会备案。   （1）议事内容及提案权   基金份额持有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或共计持有基金份额10%以上基金份额持有东谈主 不错在大会召集东谈主发出会议通告前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议 表决的提案；也不错在会议通告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案最迟 应当在大会召开日前10日提交召集东谈主。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集现场会议的通告后，对原有审议事项的 修改及加多临时提案应当在基金份额持有东谈主大会召开日5日前公告。   对于基金份额持有东谈主提交的提案（包括临时提案），大会召集东谈主应当按照以下 原则对提案进行审核： 系，而且不超出法律、法则和本基金合同规矩的基金份额持有东谈主大会权柄范围的， 应提交大会审议；对于不适当上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。淌若 召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大 会上进行解释和评释。 决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变 更的，大会主理东谈主不错就法子性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基 金份额持有东谈主大会决定的法子进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额１０％以上的基金份额持有东谈主提交基金 份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就团结提案 再次提请基金份额持有东谈主大会审议，需由单独或合并持有权利登记日基金总份额２ 会审议表决的提案，未取得基金份额持有东谈主大会审议通过，就团结提案再次提请基 金份额持有东谈主大会审议，其时分间隔不少于六个月。   （2）议事法子   在现场开会的方式下，起先由大会主理东谈主按照规矩法子文书会议议事法子及注 意事项，详情和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，后 形成大会决议。   大会由基金管理东谈主授权代表主理。在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况 下，由基金托管东谈主授权代表主理；淌若基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主 持大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额50%以上多 数选举产生别称代表行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单 位称呼）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓 名（或单元称呼）等事项。   在通信方式开会的情况下，由召集东谈主在开明白知中公告审议事项、具体通信方 式、托福的公证机关偏执筹商方式和筹商东谈主、书面表决见解寄交的截止时分和收取 方式等。在所通告的表决截止日期第二日统计全部灵验表决，在公证机关监督下形 成决议。   （1）基金份额持有东谈主所持每份基金份额享有一票表决权。   （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议。   对一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的50%以上都 通过方为灵验；除下列2）所规矩的须以终点决议通过事项除外的其他事项均以一 般决议的方式通过。   调整基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、提前终结基金合同为特 别决议事项，应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上通过。   （3）基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   （4）采用通信开会方式进行表决时，适当会议通告规矩的书面表决见解视为 灵验表决。   （5）基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分 开审议、逐项表决。   （1）现场开会 东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选 举两名代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的 基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名代表担任监票东谈主； 布计票效率； 点；淌若大会主理东谈主未进行再行盘货，而出席会议的基金份额持有东谈主或者代理东谈主对 大会主理东谈主文书的表决效率有异议，有权在文书表决效率后立即要求进行再行盘货， 监票东谈主应当立即再行盘货，再行盘货仅限一次。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地 公布再行盘货效率。   计票过程由公证机关给以公证。   （2）通信开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证，并在 公告基金份额持有东谈主大会决议时公告公文凭全文、公证机关及公证员姓名。   基金份额持有东谈主大会表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起五日内报中国 证监会核准或者备案。   基金份额持有东谈主大会决议自经中国证监会核准或者备案之日起顺利，法律法则 及中国证监会另有规矩的除外。基金管理东谈主在基金份额持有东谈主大会决议顺利之日起 两日内在指定媒介公告。   顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主及基金托 管东谈主均有法律拘谨力。   （五）基金合同变更和终结的事由及法子 份额持有东谈主大会决议同意。   有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有东谈主大会：   （1）修改基金合同，但基金合同另有约定的除外；   （2）提前终结基金合同；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资场合、范围或策略；   （5）变更基金份额持有东谈主大会法子；   （6）更换基金管理东谈主；   （7）更换基金托管东谈主；   （8）本基金与其它基金合并；   （9）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩尺度，根据法律法则的要求提高该 等报恩尺度的除外；   （10）单独或共计持有本基金10%以上基金份额的基金份额持有东谈主（以基金管 理东谈主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就波及本基金的团结事项以书面方式提 议召开基金份额持有东谈主大会；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主就波及本基金的事项提议召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）法律、法则、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托 管东谈主就变更内容协商一致后公布，并报中国证监会备案：   （1）因相应的法律、法则发生变动并属于基金合同必须撤职进行变更的情形；   （2）基金合同的变更并不导致基金合同当事东谈主权利义务发生变化的；   （3）因为当事东谈主称呼、注册地址、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原 因导致基金合同内容必须作出相应变动的。 日内公告。   有下列情形之一的，基金合同终结：   （1）基金合同期限届满而未脱期的；   （2）基金份额持有东谈主大会决定终结的；   （3）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责终结，在六个月内莫得新基金管理东谈主、新 基金托管东谈主连结的；   （4）基金合同约定的其他情形。   基金合同终结时，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应当组织计帐组对基金财产进 行计帐。计帐组由基金管理东谈主或临时基金管理东谈主、基金托管东谈主以及相干的中介服务 机构组成。自基金合同终结之日起，与基金筹商的悉数交易应立即住手。在基金清 算小组组成并接管基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管 公约的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。   计帐小组作出的计帐陈说握住帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见解书后， 报国务院证券监督管理机构备案并公告。   计帐后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有东谈主所持份额比例进行分拨。   （六）争议的管理   基金合同各方当事东谈主因《基金合同》而产生的一切争议，如经协商或谐和未能 管理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点在北 京，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是 终端的，对当事东谈主均有拘谨力。   （七）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   本基金合同存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公风景、注册登记机构、基金 销售机构处，投资者可在营业时分免费查阅。基金投资东谈主在支付工本费后，可在合 理时天职取得基金合同的复印件。对投资者按上述方式所取得的文献偏执复印件， 基金管理东谈主和基金托管东谈主保证与所公告文本的内容都备一致。             十八、基金托管公约的内容摘录   （一）托管公约当事东谈主   住所：北京市向阳区赤诚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元   法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪）   注册成本：1.8亿元东谈主民币   运筹帷幄范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务   组织边幅：有限办事公司   营业期限：持续运筹帷幄   法命称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：上海市浦东新区银城中路188号   法定代表东谈主：任德奇   企业类型：股份有限公司   注册时分：1987年3月30日   注册成本：742.63亿元东谈主民币   筹商东谈主：方圆   客服电话：95559   公司网址：www.bankcomm.com   （二）基金托管东谈主和基金管理东谈主之间的业务监督、核查   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《流动性风险管理规 定》和筹商证券法则的规矩，基金托管东谈主对基金的投资对象、基金资产的投资组合 比例、基金资产的核算、基金资产净值的缠绵、基金管理东谈主报恩的计提和支付、基 金托管东谈主报恩的计提和支付、基金的申购与赎回、基金收益分拨等行动的正当性、 合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管 理办法》、《流动性风险管理规矩》等筹商证券法则规矩和《基金合同》的行动，及 时通告基金管理东谈主给以纠正，基金管理东谈主收到通告后实时查对阐述并进行调整。基 金托管东谈主有权对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管 东谈主通告的违法事项未能实时纠正的，基金托管东谈主须陈说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法行动，须立即陈说中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。   根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏执他筹商规矩，基金管理东谈主就基 金托管东谈主是否实时实行基金管理东谈主的指示、是否将基金资产和自有资产分账管理、 是否私自动用基金资产、是否按时将分拨给基金份额持有东谈主的收益划入分成派息账 户等事项，对基金托管东谈主进行监督和核查。   （1）基金管理东谈主如期对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金管理东谈主发 现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、因基金托管东谈主的过 错导致基金资产灭失、减损、或处于危急状态的，基金管理东谈主应立即以书面的方式 要求基金托管东谈主给以纠正和采用必要的支援措施。基金管理东谈主有义务要求基金托管 东谈主抵偿基金因此所遭遇的损失。   （2）基金管理东谈主发现基金托管东谈主的行动违反《基金法》《运作办法》、《基金合 同》和筹商法律、法则的规矩，应实时以书面边幅通告基金托管东谈主限期纠正，基金 托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面边幅对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基 金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金 管理东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈说中国证监会。   （3）如基金管理东谈主以为基金托管东谈主的行为或不行为违反了法律法则、《基金合 同》或本托管公约，基金管理东谈主应申报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义 务诈欺法律法则、《基金合同》或本托管公约赋予、给予、规矩的基金管理东谈主的任 何及悉数权利和施助措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益，包括但不 限于就更换基金托管东谈主事宜召集基金份额持有东谈主大会、代表基金对因基金托管东谈主的 舛错形成的基金资产的损失向基金托管东谈主索赔。 行监督、核查。基金管理东谈主或基金托管东谈主无耿介根由，拒却、贫窭对方根据本公约 规矩诈欺监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经 监督方提议告诫仍不改正的，监督方应陈说中国证监会。   （三）基金资产的守护   （1）基金资产的守护办事，由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主将顺服《基金法》、 《信赖法》、《运作办法》、《基金合同》偏执他筹商规矩，为基金份额持有东谈主的最大 利益处理基金事务。基金托管东谈主保证恪称办事，依照西席信用、极力尽责的原则， 严慎、灵验的持有并守护基金资产。   （2）基金托管东谈主应当设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业风景， 配备饱和的、及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金资产托做事宜；建立 健全里面风险监限定度，对负责基金资产托管的部门和东谈主员的行动进行事前限定和 过后监督，着重和减少风险。   （3）基金托管东谈主应当购置并保持对于基金资产的托管所必要的开荒和设施 （包括硬件和软件），并对开荒和设施进行维修、爱戴和更换，以保持开荒和设施 的平日运行。   （4）除依据《基金法》、《信赖法》、《运作办法》、本《基金合同》偏执他筹商 规矩外，不为我方及任何第三东谈主谋取利益，基金托管东谈主违反此义务，利用基金资产 为我方及任何第三方谋取利益，所得利益归于该基金资产；基金托管东谈主不得将基金 资产转为其固有财产，不得将固有资产与基金资产进行交易，或将不同基金资产进 行相互交易；违抗此款规矩的，将承担相应的办事，包括但不限于复原相干基金资 产的原状、承担抵偿办事。   （5）基金托管东谈主必须将基金资产与自有资产严格分开，将基金资产与其托管 的其他基金资产严格分开；基金托管东谈主应当为基金设立寂寥的账户，建立寂寥的账 簿，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理。   （6）除依据《基金法》、《信赖法》、《运作办法》、《基金合同》偏执他筹商规 定外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金资产。   （7）基金托管东谈主应安全、圆善地守护基金资产；未经基金管理东谈主的耿介指示， 不得自交运用、贬责、分拨基金的任何资产。   （1）基金设立召募期满或基金文书住手召募时，由基金管理东谈主礼聘具有从事 相干业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并分别出具验资陈说，出具的验资 陈说应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名灵验。   （2）基金管理东谈主应将属于本基金资产的全部资金划入基金托管东谈主基金银行账 户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留 印鉴，由基金托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于欢快开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   （4）基金银行账户的管理当适当《中华东谈主民共和国单子法》、《银行账户管理 办法》、《现款管理条例》、《中国东谈主民银行利率管理的筹商规矩》、《对于大额现款支 付管理的通告》、《支付结算办法》以偏执他筹商规矩。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券 登记结算有限办事公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于欢快开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经另一方同意私自转让本基金的任何证券账户； 亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行动。   （3）基金托管东谈主以自己法东谈主口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结算 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易 所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金、结算互保基金的收取按照中 国证券登记结算有限办事公司的规矩实行。   （4）基金证券账户和资金账户的开设和管理不错根据其时商场的通行作念法办 理，而不限于上述对于账户开设、使用的规矩。   （5）在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务 的，波及相干账户的开设、使用的，若无相干规矩，则基金托管东谈主应当比照并顺服 上述对于账户开设、使用的规矩。   基金合同顺利后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得插手寰球银行间同 业拆借商场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中 央国债登记结算有限办事公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行 债券和资金的计帐。在上述手续办理完毕之后，由基金托管东谈主负责向银行监管部门 进行报备。   什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的守护库，但要与非本基金的其他什物 证券分开守护；也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结算有限 办事公司的代守护库。守护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的首要合同的原件由基金托管东谈主守护。   （四）基金资产净值缠绵与管帐复核   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额资产净值 是指缠绵日基金资产净值除以缠绵日该基金份额总和后的价值。   （2）基金管理东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算办法》偏执他法律、法则的规矩。用于基金信息败露的基 金净值信息由基金管理东谈主负责缠绵，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个办事日 扫尾后缠绵得出当日的该基金份额资产净值，并在盖印后以加密传真方式发送给相 应的基金托管东谈主。该基金托管东谈主应在收到上述传真后飞快对净值缠绵效率进行复核， 并在盖印后以加密传真方式将复核效率传送给相应的基金管理东谈主；淌若基金托管东谈主 的复核效率与相应的基金管理东谈主的缠绵效率存在互异，且两边经协商未能达成一致， 基金管理东谈主有权按照其对基金净值的缠绵效率对外给以公布，相应的基金托管东谈主有 权将相干情况报中国证监会备案。   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主在本基金《基金合同》顺利后，应按照两边约 定的团结记账方法和管帐处理原则，分别独随即成立、登记和守护基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   （2）两边应逐日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基 金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保证两边平行登录的账册记录都备相符。   （1）基金财务报表由相应的基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寥编制。月 度报表的编制，应于每月晦了后5日内完成。   《基金合同》顺利后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；除首要变更事项之 外，基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。   基金管理东谈主在季度扫尾之日起15个办事日内完成季度陈说编制并公告；在上半 年扫尾之日起两个月内完成中期陈说编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成 年度陈说编制并公告。   （2）基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给相应的基金托管 东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应立即进行复核，并将复核效率书面通告基金管理东谈主。 基金管理东谈主在季度陈说完成当日，将筹商陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 在收到后5个办事日内完成复核，并将复核效率书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主 在招募评释书更新完成当日，将筹商陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后10个办事日内完成复核，并将复核效率书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 中期陈说完成当日，将筹商陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后15 个办事日内完成复核，并将复核效率书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度陈说 完成当日，将筹商陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后20个办事日 内完成复核，并将复核效率书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的 上述文献交往均以加密传简直方式或两边约定的其他方式进行。   （3）基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，该基金的基金 管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式 为准；若两边无法达成一致以该基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托 管东谈主在基金管理东谈主提供的陈说上加盖公章，两边各自留存一份。淌若基金管理东谈主与 基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东谈主有权按 照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   （五）基金份额持有东谈主名册的登记与守护   基金份额持有东谈主名册，包括基金设立召募期扫尾时的基金份额持有东谈主名册、基 金权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有 东谈主名册、每月临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册，应当根据筹商法律法则的规 定妥善守护之。为基金托管东谈主履行筹商法律法则、基金合同规矩的职责之主义，基 金管理东谈主（注册登记机构）应当提供任何须要的协助。   （六）适用法律与争议管理 的争议可通过友好协商管理，但若自一方书面提议协商管理争议之日起60日内争议 未能以协商方式管理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国海外经济贸易 仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲 裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除提交仲裁的争议之外，各方当事东谈主仍应履行本公约 的其他规矩。争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金/基金管理东谈主和基金/基金托管 东谈主职责，各自赓续忠实、极力、尽责地履行《基金合同》和托管公约规矩的义务， 爱戴各基金份额持有东谈主的正当权益。   （七）托管公约的修改和终结 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何破裂。修改后的新公约，报中国证监会批 准后顺利。    （1）基金或《基金合同》终结；    （2）本基金更换基金托管东谈主；    （3）本基金更换基金管理东谈主；    （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法则规矩的终结事项。                 十九、基金份额持有东谈主的服务    基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金管理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务款式。主 要服务内容如下：    （一）基金投资者交易贵寓的对账服务    基金投资者可登陆本公司网站（www.manulifefund.com.cn）查阅对账单。    基金投资者也可向本公司定制电子或短信边幅的对账单。    具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线谋划。    （二）网上直销服务    （1）网上交易系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading    （2）宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ    （三）客服电话服务    基金管理东谈主客服中心为投资者提供7×24小时的电谈话音服务，投资者可通过 客 服 电 话 4006988888/010-66555662 的 语 音 系 统 或 登 录 公 司 网 站 www.manulifefund.com.cn，查询基金净值、基金账户信息、基金产物先容等情况， 东谈主工座次在办事时分还将为投资者提供周到的东谈主工答疑服务。    （四）投诉建议受理    投资者不错拨打基金管理东谈主客户服务中心电话 4006988888 /010-66555662 或 客服信箱：irm@manulifefund.com.cn 向客服中心提交投诉和建议。    （五）如本招募评释书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式 筹商本基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面交融了本招募评释书。                    二十、其他应败露事项    本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》等相干法律法则规矩的内容与格式进行败露，并在指定媒介上公 告。 金2023年第1季度陈说教唆性公告》。 基金2023年第1季度陈说》。 金更新招募评释书》。 金基金产物贵寓撮要更新》。 分基金参加上海长量基金销售有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动 的公告》    。 金改名事宜的公告》。 分基金参与金元证券股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动的公 告》。                 。 分公开召募证券投资基金可投资于北京证券交易所股票的公告》。 级管理东谈主员变更公告》。 分公开召募证券投资基金明确投资范围包含存托凭证并修改基金合同、托管公约的 公告》。 基金司理变更公告》。 基金司理变更公告》。 下部分基金费率并修改基金合同等法律文献的公告》。 部分基金参加民生证券股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动的 公告》。 部分基金参加海通证券股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动的 公告》。                 。 金2023年第3季度陈说》。 高档管理东谈主员变更公告》。 资者实时更新逾期身份证件及补充完善身份贵寓信息的公告》。                 。 分基金新增上海中原钞票投资管理有限公司为销售机构并参加其申购（含如期定额 投资申购）费率优惠行动的公告》。 分基金参加渤海银行股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动的公 告》。 分基金参加蚂蚁（杭州）基金销售有限公司基金调整业务申购补差费优惠行动的公 告》。 分基金参加正派证券股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动的公 告》。               二十一、招募评释书存放及查阅方式    存放地点：本基金招募评释书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售服务 机构住所。    查阅方式：投资者可通过指定信息败露报纸或登陆基金管理东谈主互联网网址 （www.manulifefund.com.cn）查阅。                       二十二、备查文献    （一）本基金备查文献包括下列文献：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式 复印件。                                宏利基金管理有限公司

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