SWAG 又一例券商总司理违章抓股被查！因被并购而成温存热门，总司理被查再加热度

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财联社10月24日讯（记者高艳云）被浙商证券收购股权，让国齐证券被市集加大温存，不曾想，再次引起市集正经力的，是总司理的违章抓股。

10月23日，国齐证券发布公告，总司理、财务清雅东说念主杨江权收到证监会立案示知书，因其“涉嫌从业东说念主员犯罪抓有股票”被证监会决定立案。阐明关系礼貌，杨江权已弗成履行公司高等处分东说念主员职务。对于是何原因违章抓股，公告中暂未清晰。

与此同期，公司董事会于10月22日收到杨江权递交的下野讲演，自10月22日起下野凯旋，杨江权下野后不再担任公司其它职务。

同期，公司指出，当今公司权谋肤浅，本次立案探问事项为对杨江权个东说念主的探问，不合公司肤浅权谋组成严重不利影响。不存在因本次处罚处理而被拒绝挂牌的风险。公司将依照法律法例和关系礼貌及模范，尽快完成新任总司理及财务清雅东说念主的选聘使命。

投行宿将犯初级演叨

杨江权在证券行业从业较久，早在26年前即进入证券行业。

国齐证券2023年年报浮现，自1998年10月至2000年7月，在西南证券任研发中心有计划员及投资银行部高等司理；自2007年12月至2010年8月，在西南证券任投资银行部实行董事。

与国齐证券关系的履历情况为，自2020年5月至2020年11月，杨江权在国齐创投任董事长、总司理；自2020年11月至2022年8月，在国齐创投任董事、董事长；自2020年8月至2020年12月，在国齐证券任副总司理；自2020年12月至2022年2月，在国齐证券任副总司理、财务清雅东说念主；自2022年2月至2022年5月，在国齐证券代行总司理、首席信息官职务SWAG，兼任财务清雅东说念主；自2022年5月至2023年4月，在国齐证券任总司理、财务清雅东说念主、代首席信息官；自2023年4月至2023年7月，在国齐证券任总司理、财务清雅东说念主；自2023年7月起，在国齐证券总司理、财务清雅东说念主、保荐业务清雅东说念主。

本年4月，杨江权曾因处分拖累收到罚单。北京证监局清晰罚单，杨江权被采纳出具警示函行政监管步调。

经查，国齐证券存在以下问题：公司梗直从业里面法例轨制不完善，对部分业务行为用度支拨未制定里面礼貌及法例模范，岗亭制衡与里面监督失效，对拖累东说念主过后追责不到位。杨江权当作公司总司理，是落实梗直从业处分职责的第一拖累东说念主，对上述违章行径负有主要拖累。

当今，国齐证券官网尚未删除杨江权的公司高管信息。公司有6位高管，划分是总司理、财务清雅东说念主杨江权，副总司理、合规总监、首席风险官魏泽鸿，副总司理张志军，副总司理李锐，副总司理、首席信息官赵红宇，董事会文告李永梅。

浙商证券并购国齐已获证监会受理

始于本年5月的浙商证券对国齐证券的并购再迎新推崇。

10月17日，浙商证券复兴并购推崇，暗示证监会已受理，正与国齐证券组织反馈见地回复。

彼时浙商证券总司理钱文海就并购的最新推崇及后续是否会并表国齐证券进行复兴，他暗示，在股权转让左券签署后，国齐证券向证监会提交了对于变更主要鼓舞、实验法例东说念主的央求，并于7月16日得回关系受理单；本年9月，证监会向国齐证券下发了《变更主要鼓舞央求反馈见地》，当今公司正与股权转让方、国齐证券一同组织反馈见地回复；阐明关系礼貌，公司鼓舞履历尚需取得证监会核准，能否得回核准及最终得回核准的时刻均存在不细目性。

诱骗6月7日浙商证券的公告来看，浙商证券将抓有国齐证券34.25%股份。

6月7日，浙商证券发布公告，近日，公司收到北京产权往还所文书，公司成为同方创投所抓国齐证券5.95%股份公开挂牌表情、嘉融投资所抓国齐证券1.46%股份公开挂牌项打算受让方，成交价钱划分为 9.11亿元、2.24亿元，6月7日，公司与同方创投、嘉融投资划分签署了产权往还合同。上述股权及对应价钱共计划分为国齐证券7.41%股份、11.35亿元。此前信息浮现，浙商证券以10.09亿元得回国华动力所抓国齐证券7.69%股份，浙商证券本年3月称将受让重庆海外相信等5名转让方共计抓有的国齐证券19.15%股份。共计来看，上述对应国齐证券34.25%股份。

违章炒股资本年罚单一大类别

本年以来，从业东说念主员违章炒股相通被罚，致使“违章炒股”资本年券商罚单的典型案例类型。

10月22日，浙江证监局清晰一张“似代客往还，又似违章炒股”罚单，中银证券杭州大众中心证券营业部被采纳责令改正步调，在2017年1月至2022年5月技能，该营业部存在多名职工的嫡系支属证券账户在营业部供客户使用的往还电脑上存在寄予下单纪录，其中部分职工存在使用上述账户替客户办理证券认购、往还的行径。杭州大众中心证券营业部永恒未温存该荒谬情形，对往还电脑缺少有用管控，对职工行径缺少有用监督，0反馈出营业部合规处分不到位。

10月19日，深圳证监局清晰的罚单浮现，金蕾被采纳监管讲话步调。经查，金蕾当作证券从业东说念主员，在2010年12月至2017年4月技能存在借用他东说念主证券账户贸易股票的行径。

9月14日，北京证监局公布2张罚单，一是对寇玥等20东说念主出具警示函，二是对庄江斌采纳出具监管讲话行政监管步调，处罚事由均为上述证券从业东说念主员，曾存在贸易股票的行径。

2月，证监汇聚合查办多名证券从业东说念主员贸易股票犯罪违章行径，证监会对63东说念主作出行政处罚，共计罚没8173万元，对1东说念主作出终生证券市集禁入步调，将1东说念主涉嫌内幕往还行径移送司法机关处理，对46东说念主采纳行政监管步调，其中，拟对3东说念主采纳认定为不符合东说念主选，对5东说念主采纳监管讲话、38东说念主采纳出具警示函。

早在本年级首，监管就脱落加码对质券从业东说念主员违章行径的查处力度。

2月8日，证监会暗示，下一步，证监会将坚抓系统想维、举一反三，抓续强化机构监管、行径监管、功能监管、穿透式监管、抓续监管，协同业业协会抓续深刻开展以下使命，一是完善轨制机制；二是强化监管国法；三是抓续净化行业生态。

本年6月SWAG，中证协对券商文化树立评估的口径进行转机，十分强调对从业东说念主员违章炒股行径的严格监管。阐明新的评估口径，若是证券公司的从业东说念主员存在违章炒股行径，并被监管机构认定合规处分存在问题或需要加强合规处分步调且监管机构已出具处罚文献的，券商在进行自我评估时必须扣分。