twitter 裸舞 诺安双利债: 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)2024年第2期

诺安双利债券型发起式证券投资基金     招募说明书（更新）   基金经管东谈主：诺安基金经管有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                    诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                           紧迫提醒    （一）诺安双利债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管 理委员会 2012 年 10 月 11 日证监许可【2012】1346 号文核准公开召募，本基金的基金合同 于 2012 年 11 月 29 日慎重收效。    （二）基金经管东谈主保证本《招募说明书》的内容确凿、准确、竣工。本《招募说明书》 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益 作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    （三）本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上市交 易股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的专有风险，详见本招募说明书的“风险揭示” 章节。本基金可根据投资策略需要，遴荐将部分基金资产投资于存托凭证或遴荐不将基金资 产投资于存托凭证，基金资产并非例必投资存托凭证。    （四）投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应慎重阅读本基金《招募说明书》、 《基金合同》、《基金居品贵寓纲目》、基金经管东谈主网站公示的《风险说明书》、基金居品 风险等第差异方法及说明等，全面意志本基金居品的风险收益特征，应充分计划投资东谈主自身 的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出独处决策。 基金经管东谈主提醒投资者“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出 现的种种风险，包括：本基金专有风险、证券市集风险、洞开式基金共同风险等。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主履行相应步调后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关系部分。侧袋机制实 施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读相干内容并柔顺本基金启用侧袋机制时的特定风险。    本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平高于货币市集基金，低于夹杂型基金和股 票型基金。    （五）基金的过往功绩并不预示其异日弘扬。基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并不构 成新基金功绩弘扬的保证。    基金经管东谈主依照恪称办事、西宾信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。    （六）基金经管东谈主根据投资者适当性经管办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提                  诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 供个东谈主信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的确凿性、准确性、竣工性负责。投 资者应当深入并阐明当个东谈主信息发生紧迫变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及 时主动进行更新。   （七）基金居品贵寓纲目的编制、败露与更新要求，自《信息败露办法》实施之日起一 年后源流实施。   本招募说明书(更新)财务数据及净值弘扬已经基金托管东谈主复核。本基金经管东谈主依据《公 开召募证券投资基金信息败露经管办法》及《对于实施理办法>关系问题的章程》对本基金招募说明书进行更新，本招募说明书（更新）所载内容 的截止日历为 2024 年 10 月 14 日，                        关系财务数据和净值弘扬截止日历为 2024 年 6 月 30 日(财 务数据未经审计)。                     诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                   第一部分 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运 作经管办法》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管章程》、《证券投资基金销 售经管办法》、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》、《对于增设发起式基金审核 通谈关系问题的通知》等关系法律、律例及《诺安双利债券型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书的内容涵盖诺安双利债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 的投资方向、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的步调及费率等与投老本基 金关系的扫数相职业项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并夺目基金管 理东谈主对本招募说明书败露的更新信息。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其确凿性、准确性、竣工性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求募 集的。基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、基金合同过火他关系章程享有权利、 承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                    第二部分 释义  在《诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词 语具有如下含义： 基金或本基金：      指诺安双利债券型发起式证券投资基金； 基金合同：        指《诺安双利债券型发起式证券投资基金基金合同》及对本基金              合同的任何灵验改良和补充； 招募说明书：       指《诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书》过火更新； 基金份额发售公告：    指《诺安双利债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》 基金居品贵寓纲目:    指《诺安双利债券型发起式证券投资基金基金居品贵寓纲目》及              其更新 托管条约：        指基金经管东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《诺安双利债券型发              起式证券投资基金托管条约》过火任何灵验改良和补充； 中国证监会：       指中国证券监督经管委员会； 银行业监督经管机构：   指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督经管委员会； 法律律例：        指中国现行灵验并公布实施的法律、行政律例、表轻易文献、司              法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、              决议、通知等； 《基金法》：       指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会              第三十次会议通过的自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共              和国证券投资基金法》及经常作念出的改良； 《销售办法》：      指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《证              券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改良； 《运作办法》：      指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于 2014 年 8 月 8 日起实              施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及经常作念出的改良； 《流动性风险章程》：   指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公              开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对              其经常作念出的改良； 《信息败露办法》：    指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公              开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其经常作念              出的改良； 元：           指东谈主民币元； 基金合同当事东谈主：     指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主              体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主；              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 基金经管东谈主：       指诺安基金经管有限公司； 基金托管东谈主：       指招商银行股份有限公司； 基金份额持有东谈主：     指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主； 注册登记业务：      指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资              东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、              计帐和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和              办理非来去过户等； 注册登记机构：      指办理登记业务的机构。基金的登记机构为诺安基金经管有限公              司或接受诺安基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构； 投资东谈主：         指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律律例或              中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个东谈主投资者：       指依据中华东谈主民共和国关系法律律例不错投资于证券投资基金              的当然东谈主； 机构投资者：       指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准设立和灵验              存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东谈主、职业法东谈主、社              会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：   指合适《及格境外机构投资者境内证券投资经管办法》及相干法              律律例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的              中国境外的机构投资者； 基金份额持有东谈主大会：   指按照本基金合同第八部分之章程召集、召开并由基金份额持有              东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议； 基金销售业务：      指基金经管东谈主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基              金份额的申购、赎回、窜改、非来去过户、转托管及如期定额投              资等业务； 基金召募期：       指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长不得超              过 3 个月； 基金合同收效日：     指募蓄积束，基金召募的基金份额总额、召募金额和基金份额持              有东谈主东谈主数合适相干法律律例和基金合同章程的，基金经管东谈主依据              《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确              认之日； 基金合同休止日：     指基金合同章程的基金合同休止事由出现后，基金财产计帐完              毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历； 存续期：         指本基金合同收效至休止之间的不如期期限； 办事日：         指上海证券来去所和深圳证券来去所的往往来去日；             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 认购：         指在基金召募期内，投资东谈主苦求购买基金份额的行径； 申购：         指基金合同收效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的章程申             请购买基金份额的行径； 赎回：         指基金合同收效后，基金份额持有东谈主按基金合同章程的条件要求             将基金份额兑换为现款的行径； 巨额赎回：       指本基金单个洞开日，基金净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上             基金窜改中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金             窜改中转入苦求份额总额后的余额)卓著上一洞开日基金总份额             的 10%； 场外：         指欠亨过深圳证券来去所的来去系统办理基金份额认购、申购和             赎回等业务的销售机构和场所。通过该等场所办理基金份额的认             购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 场内：         指通过深圳证券来去所的来去系统办理基金份额认购、申购和赎             回等业务的销售机构和场所。通过该等场所办理基金份额的认             购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 基金窜改：       指基金份额持有东谈主按照本基金合同和基金经管东谈主届时灵验公告             章程的条件，苦求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金             份额窜改为基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行径 如期定额投资计划：   指投资东谈主通过关系销售机构建议苦求，约定每期扣款日、扣款金             额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行             账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式； 转托管：        指基金份额持有东谈主将其基金账户内的某一基金的基金份额从一             个销售机构托管到另一销售机构的行径； 系统内转托管：     指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销             售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）             之间进行转托管的行径 跨系统转托管：     指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登             记结算系统间进行转托管的行径 销售机构：       指诺安基金经管有限公司以及合适《销售办法》和中国证监会规             定的其他条件，取得基金代销业务经验并与基金经管东谈主签订了基             金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构； 指定媒介：       指中国证监会指定的用以进行信息败露的寰宇性报刊（以下简称             “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包             括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露           诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期           网站）等媒介； 证券账户：     指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资东谈主理有证券的账           户，包括东谈主民币平凡股票账户和证券投资基金账户，记录在该账           户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统 基金账户：     指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登           记机构办理注册登记的基金份额余额过火变动情况的账户； 基金来去账户：   指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认           购、申购、赎回、窜改及转托管等业务而引起的基金份额的变动           及结余情况的账户； 洞开日：      指基金经管东谈主为投资者办理基金申购、赎回等业务的办事日； 洞开时期：     指洞开日基金接受申购、赎回或其他来去的时期段； T 日：      指销售机构在章程时期受理投资东谈主申购、赎回或其他业务苦求的           洞开日； T+n 日：    指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个办事日，n 指当然数； 基金收益：     指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存           款利息、已实现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和           用度的省俭； 《业务法令》    指《诺安基金经管有限公司洞开式基金业务法令》，是表率基金           经管东谈主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基           金经管东谈主和投资东谈主共同盲从 基金资产总值：   指基金持有的种种有价证券、银行入款本息、应收款项以及以其           他资产等时局存在的基金资产的价值总和； 基金资产净值：   指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值    指以狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额余额所得的单元           基金份额的价值； 流动性受限资产   指由于法律律例、监管、合同或操作费劲等原因无法以合理价钱           给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆           回购与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、           停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支柱证券、           因刊行东谈主债务背约无法进行转让或来去的债券等 基金资产估值：   指狡计、评估基金财产和欠债的价值，以详情基金资产净值和基           金份额净值的过程； 舞动订价机制    指当本基金遭逢大额申购赎回时，通过调解基金份额净值的方           式，将基金调解投资组合的市集冲击成安分拨给推行申购、赎回           的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确           诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期           保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 货币市集器具：   现款；一年以内(含一年)的银行如期入款、大额存单；剩余期限           在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内           (含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行单子；           中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有邃密流动性的金融工           具 法律律例：     指中华东谈主民共和国现行灵验的法律、行政律例、司法解释、地方           律例、地方规章、部门规章过火他表轻易文献以及对于该等法律           律例的经常修改和补充； 不可抗力：     指本合同当事东谈主弗成猜测、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件，包           括但不限于急流、地震过火他当然灾害、战争、疫情、骚乱、火           灾、政府征用、充公、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传           输系统非往往罢手以过火他突发事件、证券来去场所非往往暂停           或罢手来去等。 侧袋机制：     指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个挑升账           户进行处置计帐，主见在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得           到平允对待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原           有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 特定资产：     包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值技能仍导致公           允价值存在要紧不祥情趣的资产；（2）按摊余成本计量且计提           资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不祥情趣的资产；（3）           其他资产价值存在要紧不祥情趣的资产                     诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                      第三部分基金经管东谈主   一、基金经管东谈主概况  公司称呼：诺安基金经管有限公司  住所：深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19—20 层  法定代表东谈主：李强  设立日历：2003 年 12 月 9 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号  组织时局：有限办事公司  注册老本：1.5 亿元东谈主民币  存续期限：不竭计划  电话：0755－83026688  传真：0755－83026677  辩论东谈主：薛家萍  股权结构：  鼓动单元                             出资额(万元)   出资比例  中国对外经济贸易信托有限公司                   6000      40％  深圳市捷隆投资有限公司                      6000      40％  大恒新纪元科技股份有限公司                    3000      20％           统共                      15000     100％   二、证券投资基金经管情况   为止 2024 年 10 月 14 日，本基金经管东谈主共经管六十一只洞开式基金：诺安平衡证券投 资基金、诺安货币市集基金、诺安前卫夹杂型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资 基金、诺安价值增长夹杂型证券投资基金、诺安天真配置夹杂型证券投资基金、诺安成长混 合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安 中小盘精选夹杂型证券投资基金、诺安主题精选夹杂型证券投资基金、诺安全球黄金证券投 资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动夹杂型证券投资基金、诺安 多策略夹杂型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动 产证券投资基金、诺安新能源天真配置夹杂型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安鸿鑫夹杂型证券投资基金、诺安相识收益一年如期 洞开债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年如期洞开债券型证券投资基金、诺安上风行业天真 配置夹杂型证券投资基金、诺安天天宝货币市集基金、诺安搭理宝货币市集基金、诺安聚鑫 宝货币市集基金、诺沉着健答复天真配置夹杂型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基 金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、诺安革命驱动天真配置夹杂型证券投资基金、诺安先进制造股票 型证券投资基金、诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金、诺安景鑫天真配置夹杂型证券投 资基金、诺安益鑫天真配置夹杂型证券投资基金、诺安安鑫天真配置夹杂型证券投资基金、 诺安精选答复天真配置夹杂型证券投资基金、诺安和鑫天真配置夹杂型证券投资基金、诺安 积极答复天真配置夹杂型证券投资基金、诺安优选答复天真配置夹杂型证券投资基金、诺安 逾越答复天真配置夹杂型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安窜改趋势 天真配置夹杂型证券投资基金、诺安瑞鑫如期洞开债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定 期洞开债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享如期洞开债券型发起式证券投资基金、诺安联 创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利天真配置夹杂型证券投资基金、诺安积极配置夹杂型 证券投资基金、诺安优化配置夹杂型证券投资基金、诺安浙享如期洞开债券型发起式证券投 资基金、诺安精选价值夹杂型证券投资基金、诺安鼎利夹杂型证券投资基金、诺安恒鑫夹杂 型证券投资基金、诺安新兴产业夹杂型证券投资基金、诺安研究优选夹杂型证券投资基金、 诺安平衡优选一年持有期夹杂型证券投资基金等。   三、主要东谈主员情况   李强先生，董事长，博士。自 1995 年 7 月加入中化集团，曾先后在中国化工收支口总 公司承办室、企业发展部筹画科、计策筹画部，中国对外经济贸易信托投资公司，中国中化 集团公司中化经管学院、办公厅，中国中化集团有限公司金融职业部，中化老本有限公司等 多个公司及部门任职。现任中化老本有限公司董事长、党委秘书，中化老本投资经管有限责 任公司董事长，中国对外经济贸易信托有限公司董事长，中宏东谈主寿保障有限公司副董事长， 中国信托业协会会长，中国信托业保障基金理事会理事长，诺安基金经管有限公司董事长。   秦文杰先生，副董事长，博士研究生学历。历任中银国际亚洲有限公司高瓜分析师、诺 安国际资产经管有限公司总经理、诺安老本经管有限公司总裁。现任诺安基金（香港）有限             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 公司董事、总裁助理，北京紫轩恒远科技有限公司实施董事、经理、财务负责东谈主，深圳鸿利 昌电子科技有限公司实施董事、总经理，深圳市大世林科技发展有限公司监事，深圳市银和 梓轩投资有限公司监事，诺安基金经管有限公司副董事长。   卫濛濛女士，董事，硕士。历任中国对外经济贸易信托有限公经搭理服务中心职员、资 产经管五部职员、居品经管部总经理助理（主理办事）、副总经理（主理办事）、证券居品 部总经理、证券信托职业部总经理（期间曾兼任证券信托职业部轮廓部总经理）、钞票经管 中心总经理（期间曾兼任钞票中心经管部总经理）、总经理助理、副总经理、党委副秘书等 职务。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委秘书、总经理、董事，中启私募基金经管（海 南）有限公司董事长，远东宏信有限公司董事，中国银行间市集来去商协会银行间债券市集 自律刑事办事会议巨匠，中国信托业协会行业发展研究专科委员会委员，中国信托业保障基金理 事会理事，诺安基金经管有限公司董事。   王学明先生，董事，大专。历任宁波浙东集团、维科控股集团股份有限公司资产财务部 部长、宁波维科投资发展有限公司副总经理等。现任大恒新纪元科技股份有限公司副董事长 兼副总裁、中国大恒（集团）有限公司董事兼总经理、北京大恒普信医疗技能有限公司董事 长兼总经理、北京中科大洋科技发展股份有限公司董事长兼总经理、北京大洋融云科技有限 办事公司实施董事、北京中科大洋信息技能有限公司实施董事、上海大陆期货有限公司董事， 诺安基金经管有限公司董事。   孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业经管有 限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司董事长。 现任上海奕珊硕科技有限公司实施董事、总经理，上海诺浦致诚文化创意有限公司实施董事、 总经理，深圳市捷隆投资有限公司实施董事、总经理，北京诺安企业经管有限公司总经理， 北京诺安小额贷款有限办事公司董事长，标旗世纪信息技能（北京）有限公司董事，诺安控 股集团有限公司董事，两山（青岛）私募基金经管有限公司监事，诺安基金经管有限公司董 事。   都斌先生，董事，研究生学历。历任中国东谈主民银行总行经管干部学院团委秘书、中国证 券来去系统有限公司职员、对外贸易经济协调部计划财务司股份制处主任科员、中国驻新加 坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司计策规 划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。现任诺安基金经管有限公司总 经理。   汤小青先生，独处董事，博士。历任中国科学院计划局基建局副处长、国度计委财政金                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 融司副处长、处长，中国农业银行市集开发部副主任，中国东谈主民银行总行计划资金司、信贷 经管司助理巡查员，中国东谈主民银行河南省分行副行长、国度外管局河南省分局副局长，中国 东谈主民银行非银行司、协调司副司长，中国银监会协调金融监管部副主任，中国银监会内蒙古 银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部、财务管帐部主任，招商银行党委委员、纪 委秘书、副行长。现任中融国际信托有限公司独处董事、厦门国际银行股份有限公司独处董 事、厦门农村交易银行股份有限公司独处董事、长城华西银行股份有限公司监事、诺安基金 经管有限公司独处董事。   史其禄先生，独处董事，博士。历任中国工商银行个体业务部主任科员，外事部轮廓处 副处长，国际业务部外汇计划处处长、外汇管帐处处长、外汇业务经管处处长，中国工商银 行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行总行个东谈主金融业务 部副总经理（总经理级），机构业务部副总经理，机构金融业务部资深巨匠。现任诺安基金 经管有限公司独处董事。   钱学宁先生，独处董事，博士。历任联华国际信托投资公司上海首席代表，中国社科院 陆家嘴研究基地副秘书长，中国社科院产业金融研究基地副主任，中国社科院上市公司研究 中心副主任。现任中国首席经济学家论坛学术秘书长，上海北外滩国际金融学会常务理事， 上海首席经济学家金融发展中心秘书长，浙江大学钞票传承研究中心副主任、经济学院硕士 研究生校外导师，诺安基金经管有限公司独处董事。   秦江卫先生，监事会主席，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质地经管处 干部。2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸易信托有限公司 稽核法律部职员、稽核法律部总经理助理、稽核法律部副总经理、风险律例部总经理（期间 曾兼任公司第二总部副总经理）、副总法律参谋人兼风控合规总部总经理。现任中国对外经济 贸易信托有限公司总法律参谋人、首席风控官、纪委秘书、党委委员，诺安基金经管有限公司 监事会主席。   戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部来去主管、国泰君安证券蔡屋围营 业部研发部经理。于 2003 年入职诺安基金经管有限公司，现任公司首席来去师（总助级） 兼来去中心总经理。   俞任君先生，监事，本科。历任深圳资富(集团)有限公司行政办公室主任、Simpower Worldwide Limited 国外拓展部客户主管、金海港房地产经纪(深圳)有限公司总裁助理。于                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   都斌先生，研究生学历。历任中国东谈主民银行总行经管干部学院团委秘书、中国证券来去 系统有限公司职员、对外贸易经济协调部计划财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使馆 商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司计策筹画部副 总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。2019 年加入诺安基金经管有限公司， 现任公司总经理。   杨谷先生，硕士，CFA。曾任吉利证券公司轮廓研究所研究员、西北证券公司资产经管 部研究员。2003 年加入诺安基金经管有限公司，历任投资部总监、权益投资职业部总经理、 公司副总经理，基金经理兼投资经理。   田冲先生，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程师、光大证券信息技能部 高等经理。2004 年加入诺安基金经管有限公司，历任信息技能部总监，运营保障部总监， 相聚金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信息官兼财务部总经理。   李学君女士，学士。曾任职于海关总署秦皇岛海关学校、北京海关、海通证券（北京） 投行部、中国证券监督经管委员会、金好意思融资租出有限公司。2020 年 7 月加入诺安基金管 理有限公司，现任公司看护长。   潘飞先生，硕士，CFA，具有基金从业经验。曾赴任于广发银行股份有限公司，任投资 经理。2015 年 4 月加入诺安基金经管有限公司，历任基金经理助理、固定收益职业部总经 理助理，现任固定收益职业部副总经理。2019 年 5 月至 2022 年 2 月任诺安恒惠债券型证券 投资基金基金经理，2021 年 11 月至 2022 年 6 月任诺安纯债如期洞开债券型证券投资基金 基金经理。2016 年 9 月起任诺安搭理宝货币市集基金基金经理，2017 年 12 月起任诺安瑞鑫 如期洞开债券型发起式证券投资基金基金经理，2021 年 11 月起任诺安天天宝货币市集基金 基金经理，2022 年 4 月起任诺安浙享如期洞开债券型发起式证券投资基金基金经理，2022 年 6 月起任诺安双利债券型发起式证券投资基金基金经理。   吕磊先生，硕士，具有基金从业经验。曾先后任职于长城证券有限办事公司、上海磐信 投资经管有限公司、申万宏源证券有限公司、四川发展证券投资基金经管有限公司等从事机 械、汽车、军工、电力开拓新能源行业的研究、权益投资相干办事，现任职诺安基金经管有 限公司投资经管部。2024 年 6 月起任诺安价值增长夹杂型证券投资基金基金经理，2024 年                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   汪洋先生，曾于 2012 年 11 月至 2014 年 4 月担任本基金基金经理。   汪波先生，曾于 2014 年 4 月至 2016 年 2 月担任本基金基金经理。   夏俊杰先生，曾于 2012 年 11 月至 2016 年 8 月担任本基金基金经理。   程卓先生，曾于 2016 年 2 月至 2017 年 8 月担任本基金基金经理。   杨琨先生，曾于 2020 年 3 月至 2021 年 4 月担任本基金基金经理。   裴禹翔先生，曾于 2017 年 8 月至 2022 年 2 月担任本基金基金经理。   夏荣尧先生，曾于 2020 年 7 月至 2022 年 7 月担任本基金基金经理。   曲泉儒先生，曾于 2021 年 4 月至 2022 年 10 月担任本基金基金经理。   王海畅先生，2022 年 11 月至 2024 年 8 月担任本基金基金经理。   孔 先生，2023 年 2 月至 2024 年 8 月担任本基金基金经理。   本公司公募基金投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、债券类基金投资决策委 员会、量化类基金投资决策委员会及 QDII 类基金投资决策委员会，具体如下：   股票类基金投资决策委员会主席由都斌先生（公司总经理）担任，委员包括杨谷先生（基 金经理兼投资经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资职业部总经理、基金经理）、 邓心怡女士（研究部总经理、基金经理）。   债券类基金投资决策委员会主席由张乐赛先生（首席投资官-固收业务、兼固定收益事 业部总经理）担任，委员包括都斌先生（公司总经理）、孔 先生（多资产投资部总经理、 基金经理）。   量化类基金投资决策委员会主席由杨谷先生（基金经理兼投资经理）担任，委员包括都 斌先生（公司总经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资职业部总经理、基金经理）、 孔 先生（多资产投资部总经理、基金经理）。   QDII 类基金投资决策委员会主席由韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资职业部总经 理、基金经理）担任，委员包括都斌先生（公司总经理）、宋青先生（国际业务部总经理、 基金经理兼投资经理）。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   四、基金经管东谈主的职责   （1）自本基金合同收效之日起，依照关系法律律例和本基金合同的章程独处运用基金 财产；                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （2）依照基金合同取得基金经管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他收入；   （3）发售基金份额；   （4）依照关系章程哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在合适关系法律律例的前提下，制订和调解关系基金认购、申购、赎回、窜改、 非来去过户、转托管等业务的法令，在法律律例和本基金合同章程的范围内决定和调解基金 的除调高托管费率和经管费率之外的相干费率结构和收费方式；   （6）根据本基金合同及关系章程监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了本基金合同 或关系法律律例章程的行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应实时 陈诉中国证监会，并采用必要措施保护基金及相干当事东谈主的利益；   （7）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回苦求；   （8）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （9）自行担任或遴荐、更换注册登记机构，获取基金份额持有东谈主名册，并对注册登记 机构的代理行径进行必要的监督和查验；   （10）遴荐、更换代销机构，并依据基金销售服务代理条约和关系法律律例，对其行径 进行必要的监督和查验；   （11）遴荐、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （12）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （13）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （14）法律律例和基金合同章程的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以西宾信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和经管东谈主的财产相互独处，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证券 投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关系章程外，不得为我方及任何第三东谈主谋取                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）狡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；  （9）采用适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适基 金合同等法律文献的章程；  （10）按章程受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；  （12）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；  （13）严格按照《基金法》、基金合同过火他关系章程，履行信息败露及诠释义务；  （14）保守基金交易奥密，不得露出基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金 合同过火他关系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不得向他东谈主露出；  （15）按照基金合同的约定详情基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东谈主分拨收益；  （16）依据《基金法》、基金合同过火他关系章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （17）保存基金财产经管业务举止的记录、账册、报表和其他相干贵寓；  （18）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；  （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益，应当承担 补偿办事，其补偿办事不因其退任而解任；  （21）基金托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；  （22）按章程向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册贵寓；  （23）面对终结、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会并通知基金 托管东谈主；  （24）实施收效的基金份额持有东谈主大会决议；  （25）不从事任何有损基金过火他基金当事东谈主利益的举止；  （26）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直经管；  （27）法律律例、中国证监会和基金合同章程的其他义务。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   五、基金经管东谈主的承诺   基金经管东谈主承诺不从事违背《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》、《带领意见》等法律律例的行径，并承诺建立健全的里面限度轨制，采 取灵验措施，驻守犯罪行径的发生。  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不服允地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政律例关系章程，由中国证监会章程退却的其他行径及基金合同禁  止的行径。   （1）依照关系法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关系章程，   不泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基金投资内容、   基金投资计划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来去过火他举止。   六、基金经管东谈主的里面限度轨制   公司为灵验预防和限度计划风险和基金资产运作风险，保证公司表率计划、稳健运作， 确保基金、公司财务和其他信息确凿、准确、竣工，实时珍重公司的邃密声誉及鼓动正当利 益，在充分计划表里部环境成分的基础上，通过构建科学的组织机制、运用灵验的经管方法、 实施严格的操作步调与限度措施等，建立了运行高效、限度严实的里面限度机制，制定了科 学合理、切实灵验的里面限度轨制。   公司里面限度的总体方向是要建立一个决策科学、运营表率、经管高效和不竭、闲逸、              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 健康发展的资产经管实体。具体来说，公司实行里面限度应达到以下方向： 表率运作的计划想想和计划理念； 安全竣工，实现公司的不竭、闲逸、健康发展； 受侵略； 决策机制、实施机制和监督机制； 健运行； 干预公司往往的计划经管举止。  公司里面限度轨制的建立严格遵守以下原则： 员，并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个法子，幸免经管时弊的存在； 限度度的灵验实施；另一方面，强化里面经管轨制的高度泰斗性，要求扫数职工严格盲从。 实施里面经管轨制弗成有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制或违背规章的权力； 和岗亭职能上保持相对独处性。里面限度的查验、评价部门必须独处于里面限度的建立和执 行部门，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 可行的相互制约措施来遗弃里面限度中的盲点； 合理的限度成本达到最好的里面限度结果。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （1）公司设立了以下里面限度机构及职能部门： 正当、合规性进行全面、要点的查验分析评价，对公司计划和基金投资经管中的风险进行合 规查验和风险限度评估。并出具相应的办事诠释和专科意见提交董事会。 长的职责进行办事。 策，对风险限度部提交的《风控月报》、监察稽核部提交的《合规月报》作出相应反馈和指 示，从而使风险政策得到有劲的实施。 察的基础上依照所章程的职责权限、办事步调进行独处的再监管办事，对公司计划的法律法 规风险进行经管和监察，与公司各部门保持相对独处的关系。 险领域（投资、运作、信用等）的风险经管和绩效评估方法，并监督其实施对风险进行定性 和定量评估，改进风险经管方法、技能和模子，组织推动建立、不竭优化风险经管信息系统； 对新址品、新业务进行独处监测和评估，建议风险预防和限度建议；如期向经管层和合规风 控委员会提交风险监控诠释。   （2）公司以各机构及职能部门为依托，从上至下，建立了包括公司治理结构层、公司 计划经管层、职能机构层、具体操作层在内的四级合规风险经管组织体系：   第一层为公司治理结构层：由董事会合规审查与风险限度委员会进行合规经管和风险控 制的宏不雅教导，负责对公司计划经管和基金投资经管中的正当、合规性进行全面、要点的检 查分析评价，对公司计划和基金投资经管中的风险进行合规查验和风险限度评估。   第二层为公司计划经管层：在公司看护长教导下，公司下设公司合规风控委员会进行中 不雅经管。公司合规风控委员会每月召开例会，听取监察稽核部、风险限度部陈述公司合规管 理和风险限度情况，并作出相应反馈和指示。   第三层为合规风控职能机构层：公司在合规风险限度运作模式上领受双线独处运作模式。 公司设立独处的监察稽核部和风险限度部，手脚公司合规风控经管的职能部门，开展合规管 理和风险限度的具体办事。   第四层为具体操作层：公司各业务部门及子公司，负责具体合规风控经管职责的实施和               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 操作，对本部门合规风控经管的灵验性承担平直办事和第一办事。   里面限度内容包括环境限度和业务限度。   （1）环境限度：指与里面限度相干的环境成分相互作用的轮廓结果过火对业务、职工 的影响力，环境限度组成公司里面限度的基础。公司勤苦于于从治理结构、组织机构、企业文 化、职工造就限度等方面实现邃密的环境限度。   （2）业务限度：包括投资经管业务限度、基金销售业务限度、信息败露限度、信息技 术系统限度、管帐系统限度、监察稽核限渡过火它里面限度等。 和对关联方来去的监控。   I) 研究业务限度主要包括：   公司的研究办事应保持独处、客不雅，研究部门为公司基金投资运作（包括投资策略、资 产配置、投资组合、投资对象以及为公司的业务发展等）提供全方位的支柱；建立严实的研 究办事经管经过；根据各项研究业务的不同特质和需要，明确岗亭单干及职责，并形成科学、 灵验的研究方法；建立投资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立 和珍重备选库；建立研究与投资的业务交流、换取轨制，保持运动的渠谈，确保研究服务的 实时性和准确性；建立研究诠释质地评价体系。   II) 投资决策业务限度主要包括：   严格盲从法律律例的关系章程及基金合同所章程的投资方向、投资范围、投资策略、投 资组合和投资限制等要求；建立健全投资决策授权轨制，实行投资决策委员会教导下的基金 经理负责制；投资决接应当有充分的投资依据，紧迫投资要有详确的研究诠释和风险分析支 持，并保留决策记录；建立投资风险评估与经管轨制；建立科学的投资经管功绩评价体系； 看护长和监察稽核部、风险限度部对投资决策和投资实施的过程进行合规性监督查验；相干 业务东谈主员应遵守邃密的职业谈德表率，严禁毁伤基金份额持有东谈主利益事件的发生。   III)基金来去业务限度主要包括：   实行蓄积来去轨制；投资决策和来去实施实行严格的东谈主员和空间分离轨制，建立来去执 行的权限限度体系和来去操作法令；建立完善的来去监测、预警和反馈系统；对投资指示的 正当合规及竣工进行审核；实施平允的来去分拨轨制，确保不同投资者的利益概况得到平允 对待；建立完善的来去记录轨制，实时查对并归档撑持逐日投资组合列表等文献；制定相应 的特殊来去的经过和法令；建立科学的来去绩效评价体系；建立关联方来去的监限度度。              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 金销售轨制，诚信、正当、灵验开展基金销售业务；销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗 位相互分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗亭相互分离、相互制约；盲从国度关系 法律律例和相干监管法令，建立科学的销售决策机制；按照国度关系法律律例及销售业务的 性质，对基金销售业求实施经过进行限度；制定并完善了基金业务法令、基金销售业务账户 经管轨制、资金计帐经过、客户服务程序；加强对宣传推介材料制作和披发的限度；建立严 格的基金份额持有东谈主信息经管轨制和守秘轨制；建立极度来去的监控、记录和诠释轨制；建 立完善档案经管轨制。 露轨制，保证公开败露的信息确凿、准确、竣工、实时。按照步调进行信息的组织、审核和 发布。公司制定了严格的守秘轨制。公司掌抓内幕信息的东谈主员在信息公开败露前不得露出其 内容。 性原则，制定了信息系统的经管轨制。公司信息技能系统硬件及软件的遐想、开发均合适国 家、金融行业软件工程程序的要求并实现了全面的业务电子化；公司实行严格的授权轨制、 岗亭办事轨制、门禁轨制、表里网分离轨制、信息数据的保存和备份轨制、信息技能系统的 稽核查验轨制等经管措施，确保系统安全运行。 关法律、律例制定了基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐办事操作经过和管帐岗亭办事手册， 并针对各个风险限度点建立严实的管帐系统限度。 对公司计划层负责，开展监察稽核办事，并保证监察稽核部的独处性和泰斗性，确保公司各 项计划经管举止的灵验运行。 制、授权限度、危急处理限度、不竭的限度检修等。                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                       第四部分 基金托管东谈主 一、基本情况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股份制交易银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月凯旋地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受国际管帐标 准上市的公司。2006年9月又凯旋刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌来去（股票代 码：3968），10月5日哄骗H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。为止2024年6月30日，本集团 总资产115，747.83亿元东谈主民币，高等法下老本充足率17.95%，权重法下老本充足率14.60%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、居品研发 团队、风险经管团队、系统与数据团队、名堂支柱团队、运营经管团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金 托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资经管托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业 务经验。   招商银行资产托管团结自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和革命精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，勤苦于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的巨匠、贴心折务的管家、让 价值不竭加多、客户的体验更佳”的“4+方向”，以革命的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构实现可不竭的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断革命托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务程序，首家发布 私募基金绩效分析诠释，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，凯旋 托管国内第一只券商蚁集资产经管计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私 募基金、第一家实现货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑持， 实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的移动，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务不竭稳健发展，社会影响力不断普及，连年来取得业内种种奖项 荣誉。2016年5月“托管通”荣获《银巨匠》2016中国金融革命“十佳金融居品革命奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一取得该奖项的托管银行；7月荣获 中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21世纪经济报谈》“2016最好资产托管 银行”。2017年5月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国 最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银巨匠》2017中国金融革命“十佳 金融居品革命奖”。2018年1月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2017年度优秀资产托 管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子” 有计齐整等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双普及”金点子有计划二等奖；3 月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖；5月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方钞票风浪榜“2018年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019年3月荣获《中国基金报》“2018年度最好基金托管银行” 奖；6月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方钞票风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020 年1月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获 《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019年度最好基金托 管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2020年度优秀资产托管机 构”奖项；同月荣获2020东方钞票风浪榜“2020年度最受迎接托管银行”奖项；2021年10 月，《证券时报》“2021年度了得资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》 第三届中国公募基金英华奖“2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记 结算有限办事公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9月荣获《财 资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022年度了得资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央国债登记 结算有限办事公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022年度银行间本币市集托管业务市集创 新奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业革命英华奖“托管创 新奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范 银行（寰宇性股份行）”；2023年12月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023年度托管银行风浪 奖”。2024年1月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2023年度优秀资产托管机构”、 “2023年度估值业务了得机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优 秀承销机构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023年度最好年金 托管协调伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年特别评比 “优秀ETF托管东谈主””奖。2024年6月，荣获上海计帐所“2023年度优秀托管机构”奖。 二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产经管有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限办事 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委秘书、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行办事，2022 年 5 月                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联销耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。 孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今， 历任招商银行合肥分行风险限度部副经理、经理、信贷经管部总经理助理、副总经理、总经 理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市集部总经理；无锡分行行长 助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训导，在风险经管、信贷经管、公 司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务训导。 三、基金托管业务计划情况   为止 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。 四、托管东谈主的里面限度轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度关系法律律例和行业监管轨制，坚持遵法计划、规 范运作的计划理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，预防和化解计划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞时弊、遗弃隐患， 保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管业务信息确凿、准确、竣工、实时；确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务轨制、经过的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险预防体系：   一级里面限度及风险预防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防卫和限度；总行 风险经管部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及经管 建议。               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   二级里面限度及风险预防是招商银行资产托管部设立风险合规经管相干团队，负责部门 里面风险防卫和限度，实时发现里面限度劣势，建议整改有计划，追踪整改情况，并平直向部 门总经理室诠释。   三级里面限度及风险预防是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵守内限度衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限度粉饰各项业务过程和操作法子、粉饰扫数团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以预防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独处，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限度的查验、评价部门独处于里面限度 的建立和实施部门。   （4）灵验性原则。里面限度灵验性包含里面限度遐想的灵验性、里面限度实施的灵验 性。里面限度遐想的灵验性是指里面限度的遐想粉饰了扫数应柔顺的紧迫风险，且遐想的风 险应付措施适当。里面限度实施的灵验性是指里面限度概况按照遐想要求严格灵验实施。   （5）恰当性原则。里面限度恰当招商银行托管业务风险经管的需要，并概况跟着托管 业务计划计策、计划方针、计划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公景观与我行其他业务景观隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险预防的主见。   （7）紧迫性原则。里面限度在实现全面限度的基础上，柔顺紧迫托管业务紧迫事项和 高风险法子。   （8）制衡性原则。里面限度概况实当今托管组织体系、机构建立、权责分拨及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制设立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本章程、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构端倪了了、经管要求 明确，得志风险经管全粉饰的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据实施外乡实时备份，扫数的业务信息须经过 严格的授权方能进行观测。   （3）客户贵寓风险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守秘，除法律律例和其他关系章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息技能系统风险限度。招商银行对信息技能系统机房、权限经管实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，扫数电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技能系统采 取两地三中心的济急备份经管措施等，保证信息技能系统的安全。   （5）东谈主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源经管。   五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和步调   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管办法》等有 关法律律例的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，基金托管东谈主对基金经管东谈主发送 的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违背法律律例、 基金合同的指示断绝实施，独立即通知基金经管东谈主。   基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据来去步调已经收效的投资指示违背法律、行政律例和 其他关系章程，或者违背基金合同约定，实时以书面时局通知基金经管东谈主进行整改，整改的 时限应合适法律律例及基金合同允许的调解期限。基金经管东谈主收到通知后应实时查对阐明并 以书面时局向基金托管东谈主发出回函并改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                      第五部分 相干服务机构  一、基金份额销售机构   （1）直销柜台   办公地址：深圳市福田区深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   邮政编码：518048   电话：0755-83026603 或 0755-83026620   传真：0755-83026630   辩论东谈主：祁冬灵   机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金的申购、赎回等业务，具体来去 法令详见基金经管东谈主网站公示的业务法令。   （2）直销网上来去系统（官网、微信公众号、APP）   个东谈主投资者可通过本公司直销网上来去系统办理开户、本基金的申购、赎回等业务， 具体来去法令详见基金经管东谈主网站公示的业务法令。    网址：www.lionfund.com.cn  注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号  办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号  法定代表东谈主：陈震山  客服电话：95398  网址：www.hzbank.com.cn  注册地址：中国福州市湖东路 154 号  办公地址：中国福州市湖东路 154 号  法定代表东谈主：吕家进  客服电话：95561  网址：www.cib.com.cn                    诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：贵州省贵阳市云岩区瑞金中路 41 号  办公地址：贵州省贵阳市南明区中华南路 149 号中都大厦  法定代表东谈主：李志明  客服电话：96655（全省）、40006-96655（寰宇）  网址：www.bgzchina.com  注册地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号  法定代表东谈主：王继康  客服电话：95313  网址：www.grcbank.com  注册地址：南京市中华路 26 号  办公地址：南京市中华路 26 号  法定代表东谈主：夏平  客服电话：95319  网址：www.jsbchina.cn  注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号  办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号  法定代表东谈主：陆曙光  客服电话：(0519)96005  网址：www.jnbank.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主：葛海蛟  客服电话：95566  网址：www.boc.cn  注册地址：福建省福州市六一北路 158 号                     诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号  法定代表东谈主：苏素华  客服电话：400-893-9999  网址：www.fjhxbank.com  注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  法定代表东谈主：王兰凤  客服电话：96067  网址：www.suzhoubank.com  注册地址：新疆克拉玛依市世纪大路 7 号  办公地址：北京市西城区金融街 1 号 B 座  法定代表东谈主：王忠来  客服电话：95379  网址：www.klb.cn  注册地址：绍兴市中兴南路 1 号  办公地址：绍兴市中兴南路 1 号  法定代表东谈主：丁国兴  客服电话：40008-96528（寰宇）；0575-96528（绍兴）  网址：www.sxccb.com  注册地址：江苏省常熟市新世纪大路 58 号  办公地址：江苏省常熟市新世纪大路 58 号                         诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期     法定代表东谈主：宋建明     客服电话：956020     网址：www.csrcbank.com     注册地址：成都市武侯区科华中路 88 号     办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号     法定代表东谈主：陈萍     客服电话：95392、4006-028-666     网址：www.cdrcb.com     注册地址：上海市中山东一都 12 号     办公地址：上海市中山东一都 12 号     法定代表东谈主：张为忠     客服电话：95528     网址：www.spdb.com.cn     注册地址：天津市河东区海河东路 218 号     办公地址：天津市河东区海河东路 218 号     法定代表东谈主：李伏安     客服电话：95541     网址：www.cbhb.com.cn     注册地址：上海市浦东新区源深路 1155 号华裔银行大厦 B101，B103，B106，B108-109，101，103-104，106-108，201-204，206-208，301-308，401-408，501 -508 单元     法定代表东谈主：黄碧娟     客服电话：40089-40089（国内）；（86755）25833688（国外）     网址：www.ocbc.com.cn     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                     诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表东谈主：谷澍  客服电话：95599  网址：www.abchina.com  注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦  办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦  法定代表东谈主：郭浩  客服电话：95186  网址：www.zybank.com.cn  注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼  办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼  法定代表东谈主：王金山  客服电话：400-88-96198、96198  网址：www.bjrcb.com  注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号  办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号  法定代表东谈主：陈颖  客服电话：95395  网址：www.hfbank.com.cn  注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号  办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号  法定代表东谈主：张小军  客服电话：96008  网址：www.zjrcbank.com  注册地址：北京市东城区曙光门北大街 9 号                    诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  办公地址：北京市东城区曙光门北大街 9 号  法定代表东谈主：李庆萍  客服电话：95558  网址：www.citicbank.com  注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号  办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号  法定代表东谈主：张东宁  客服电话：95526  网址：www.bankofbeijing.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  法定代表东谈主：高迎欣  客服电话：95568  网址：www.cmbc.com.cn  注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  法定代表东谈主：陆华裕  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心  法定代表东谈主：田国立  客服电话：95533  网址：www.ccb.com  注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号  法定代表东谈主：王凯                     诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  客服电话：400-830-8003  网址：www.cgbchina.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东谈主：廖林  客服电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  注册地址：南京市玄武区中山路 288 号  办公地址：南京市山河大街 88 号  法定代表东谈主：谢宁  客服电话：95302  网址：www.njcb.com.cn  注册地址：中国威海市宝泉路 9 号  办公地址：威海市宝泉路 9 号财政大厦  法定代表东谈主：谭先国  客服电话：96636、40000-96636  网址：www.whccb.com  注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼  办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融·碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼  法定代表东谈主：翼光恒  客服电话：021-962999、4006962999  网址：www.srcb.com  注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com                    诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  客服电话：95511-3  网址：http://bank.pingan.com  注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717  办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层  法定代表东谈主：施华  客服电话：95571  网址：www.foundersc.com  注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室  办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦  法定代表东谈主：林传辉  客服电话：95575  网址：http://new.gf.com.cn  注册地址：武汉东湖新技能开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层  办公地址：武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号 楼 25 层  法定代表东谈主：庞介民  客服电话：95391、400-800-5000  网址：www.tfzq.com  注册地址：广西桂林市辅星路 13 号  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号  法定代表东谈主：何春梅  客服电话：0771-95563  网址：www.ghzq.com.cn                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层  办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层  法定代表东谈主：张剑  客服电话：95523、400-889-5523  网址：www.swhysc.com  注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层  办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层  法定代表东谈主：王达  客服电话：95322  网址：www.wlzq.cn  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 111 号  办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 111 号  法定代表东谈主：霍达  客服电话：95565  网址：https://www.cmschina.com/  注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室  办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层  法定代表东谈主：陈可可  客服电话：95548  网址：www.gzs.com.cn  注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层  办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层  法定代表东谈主：何之江  客服电话：95511-8  网址：http://stock.pingan.com                     诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲  办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲  法定代表东谈主：李安有  客服电话：024-95346  网址：www.iztzq.com  注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层  办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 16/17 层  法定代表东谈主：张巍  客服电话：400-6666-888、95514  网址：www.cgws.com  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦  法定代表东谈主：张佑君  客服电话：95548  网址：www.cs.ecitic.com  注册地址：南京市江东中路 389 号  办公地址：南京市江东中路 389 号  法定代表东谈主：李剑锋  客服电话：95386  网址：www.njzq.com.cn  注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号  办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号  法定代表东谈主：刘秋明  客服电话：95525  网址：www.ebscn.com                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层  办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13  法定代表东谈主：董祥  客服电话：4007-121-212  网址：www.dtsbc.com.cn  注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号  办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号  法定代表东谈主：赵洪波  客服电话：956007  网址：www.jhzq.com.cn  注册地址：济南市市中区经七路 86 号  办公地址：济南市市中区经七路 86 号  法定代表东谈主：王洪  客服电话：95538  网址：www.zts.com.cn  注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东谈主：肖海峰  客服电话：95548  网址：http://sd.citics.com  注册地址：广东省深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼  办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼  法定代表东谈主：刘强  客服电话：95341  网址：www.ytzq.com                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼  法定代表东谈主：祁建邦  客服电话：95368  网址：www.hlzqgs.com  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 16 楼  法定代表东谈主：戴彦  客服电话：95357  网址：http://www.xzsec.com/  注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  法定代表东谈主：翁振杰  客服电话：400-818-8118  网址：www.guodu.com  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层  办公地址：深圳市福田区福华一都 125 号国信金融大厦  法定代表东谈主：张纳沙  客服电话：95536  网址：www.guosen.com.cn  注册地址：广州经济技能开发区科学大路 60 号开发区控股中心 21、22、23 层  办公地址：北京市曙光区赤军营南路天畅园 6 号楼  法定代表东谈主：严亦斌  客服电话：95564  网址：http://www.ykzq.com                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：北京市曙光区闲逸路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层  办公地址：北京市曙光区闲逸路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层  法定代表东谈主：毕劲松  客服电话：95381  网址：www.sczq.com.cn  注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  法定代表东谈主：王晟  客服电话：95551 或 4008-888-888  网址：www.chinastock.com.cn  注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608  办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层  法定代表东谈主：高涛  客服电话：95532、400-6008-008  网址：www.ciccwm.com  注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  法定代表东谈主：祝瑞敏  客服电话：95321  网址：www.cindasc.com  注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层  办公地址：福州市台江区江滨中大路 380 号宝地广场 18-19 层  法定代表东谈主：苏军良  客服电话：95547  网址：www.hfzq.com.cn                         诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期     注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号     办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦     法定代表东谈主：张明     客服电话：95363     网址：www.95363.com     注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     客服电话：95523、400-889-5523     网址：www.swhysc.com     注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法定代表东谈主：王文卓     客服电话：95531、400-8888-588     网址：www.longone.com.cn     注册地址：深圳市福田区福华一都 115 号投行大厦 20 楼     办公地址：广东省深圳市福田区福华一都 115 号投行大厦 20 楼     法定代表东谈主：刘学民     客服电话：95358     网址：www.firstcapital.com.cn     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号     法定代表东谈主：贺青                     诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  客服电话：95521、4008888666  网址：www.gtja.com  注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼  办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层  法定代表东谈主：王怡里  客服电话：95573  网址：www.i618.com.cn  注册地址：南京市江东中路 228 号  办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场  法定代表东谈主：张伟  客服电话：95597  网址：www.htsc.com.cn  注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼  办公地址：厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼  法定代表东谈主：李鹏  客服电话：400-0099-886  网址：www.gwgsc.com  注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  法定代表东谈主：徐朝日  客服电话：95582  网址：www.west95582.com  注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号  办公地址：成都市东城根上街 95 号  法定代表东谈主：冉云                    诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  客服电话：95310  网址：www.gjzq.com.cn  注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号  办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号  法定代表东谈主：章宏韬  客服电话：95318  网址：www.hazq.com  注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层  法定代表东谈主：丛中  客服电话：95335、400-88-95335  网址：www.avicsec.com  注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号  办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F  法定代表东谈主：邓晖  客服电话：0971-6105305/95305  网址：http://www.jzsec.com/  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 119 号安信金融大厦 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  注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦 703 室   法定代表东谈主：郑新林   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1 号   法定代表东谈主：钱燕飞   客服电话：95177   网址：www.snjijin.com   注册地址：北京市曙光区开国路 118 号 24 层 2405、2406   办公地址：北京市曙光区开国路 118 号 24 层 2405、2406   法定代表东谈主：胡雄征   客服电话：400-6099-200   网址：www.yixinfund.com   注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）   办公地址：深圳市前海深港协调区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）   法定代表东谈主：杨柳   客服电话：4006667388   网址：https://www.ppwfund.com/   注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室                     诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元   法定代表东谈主：粟旭   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 402 室   法定代表东谈主：孙亚超   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东谈主：谭广锋   客服电话：4000-890-555   网址：https://www.txfund.com/   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法定代表东谈主：盛超   客服电话：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com   注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：章知方   客服电话：4009200022   网址：http://licaike.hexun.com/                    诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10、11、14 楼  法定代表东谈主：杨文斌  客服电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  注册地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东谈主：杨健  客服电话：400-673-7010  网址：www.jianfortune.com  注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室  办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层  法定代表东谈主：沈丹义  客服电话：400-101-9301  网址：www.tonghuafund.com  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元  法定代表东谈主：吕柳霞  客服电话：021-50810673  网址：www.wacaijijin.com  注册地址：深圳市前海深港协调区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111  办公地址：深圳市前海深港协调区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111  法定代表东谈主：吴雪秀  客服电话：400-001-1566  网址：www.yilucaifu.com                       诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层   法定代表东谈主：吴强   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层   法定代表东谈主：吴志坚   客服电话：4008-909-998   网址：http://www.jnlc.com/   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东谈主：王德英   客服电话：400-610-5568   网址：www.boserawealth.com   注册地址：北京市曙光区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   办公地址：北京市曙光区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   法定代表东谈主：肖伟   客服电话：400-080-5828   网址：www.igesafe.com   注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一都 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室   法定代表东谈主：TEOWEEHOWE   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 8 层  法定代表东谈主：肖雯  客服电话：020-89629066  网址：www.yingmi.com  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元  法定代表东谈主：张俊  客服电话：021-20292031  网址：https://www.wg.com.cn/  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层  办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋  法定代表东谈主：吴卫国  客服电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层  法定代表东谈主：张跃伟  客服电话：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401  办公地址：北京市丰台区丽泽吉利幸福中心 B 座 7 层  法定代表东谈主：张斌  客服电话：400-066-1199 转 2  网址：www.xinlande.com.cn                    诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室  办公地址：北京市东城区曙光门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层  法定代表东谈主：戴晓云  客服电话：02138909613  网址：www.wanjiawealth.com  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室  办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼  法定代表东谈主：许欣  客服电话：021-68609700  网址：https://www.zocaifu.com/  注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号  办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大厦 4 楼  法定代表东谈主：陈成  客服电话：0851-85407888  网址：https://www.gwcaifu.com/  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  法定代表东谈主：樊怀东  客服电话：4000-899-100  网址：www.yibaijin.com  注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院  法定代表东谈主：邹保威  客服电话：95118  网址：https://kenterui.jd.com/                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东谈主：其实  客服电话：400-1818-188、95021  网址：www.1234567.com.cn  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号  法定代表东谈主：王珺  客服电话：95188-8  网址：www.fund123.cn  注册地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室  办公地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号第一广场 1501-1502 室  法定代表东谈主：林劲  客服电话：0592-3122716  网址：www.xds.com.cn  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  办公地址：北京市曙光区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心  法定代表东谈主：李科  客服电话：95510  网址：www.sinosig.com  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  办公地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东谈主：白涛  客服电话：95519  网址：www.e-chinalife.com                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东谈主：马永谙   客服电话：4000808208   网址：https://www.licaimofang.com/   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层   办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 层 806   法定代表东谈主：杨新章   客服电话：952303   网址：www.huaruisales.com   注册地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711   法定代表东谈主：邢耀   客服电话：010-64068617   网址：https://fundsure.cn/   基金经管东谈主可根据关系法律律例的要求，遴荐其他合适要求的机构代理销售基金，并及 时在基金经管东谈主网站公示。   二、注册登记机构   称呼：诺安基金经管有限公司   住所：深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19—20 层   法定代表东谈主：李强   电话：0755-83026688   传真：0755-83026677   三、出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师   称呼：北京颐合中鸿讼师事务所（原北京市颐合讼师事务所）                   诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 住所：北京市东城区开国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室 法定代表东谈主/负责东谈主：付朝日 电话：010-65178866 传真：010-65180276 承办讼师：虞荣方、高平均 四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊平凡合伙） 住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实施事务合伙东谈主：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 辩论东谈主：肖菊 承办注册管帐师：周祎、肖菊                         诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                          第六部分基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 关系章程召募。本基金召募苦求已经中国证监会 2012 年 10 月 11 日证监许可【2012】1346 号文核准。   本基金是按照中国证监会基金部通知【2012】22 号《对于增设发起式基金审核通谈关系 问题的通知》的要求准备的发起式基金。   本基金召募期间基金份额净值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。   本基金于 2012 年 10 月 22 日至 2012 年 11 月 23 日向全社会公开召募，基金召募办事已 于 2012 年 11 月 23 日收尾。   本基金召募的灵验认购总户数为 5610 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币计 算，召募期召募金额及利息结转的基金份额共计 1，395，901，371.31 份。               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                 第七部分 基金备案   一、根据关系章程，本基金得志基金合同收效条件，基金合同于 2012 年 11 月 29 日正 式收效。自基金合同收效日起，本基金经管东谈主慎重源流经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   《基金合同》收效后，基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元的，基金经管东谈主应当实时诠释中国证监会；运动 20 个办事日出现前述情形的，基金经管 东谈主应当向中国证监会说明原因并报送处分有计划；《基金合同》收效之日起三年后的对应日， 若基金资产领域低于 2 亿元，基金合同自动休止。   法律律例另有章程时，从其章程。                  诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期              第八部分 基金份额的申购与赎回  一、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金申购和赎回场所为基金经管东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点，具体的销 售网点将由基金经管东谈主在招募说明书或其他公告中列明或通过基金经管东谈主网站公示。基金管 理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金经管东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等来去方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东谈主另行公告。   （二）申购与赎回的洞开日实时期   本基金的洞开日为本合同收效后基金经管东谈主公告源流办理申购或赎回之日， 投资者在 洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来去所、深圳证券来去所的正 常来去日的来去时期，但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时期以销售机构公布的时期为准。   基金合同收效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时期变更或其他特殊情况， 基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调解并在实施日前依照《信息败露 办法》的关系章程在指定媒介上公告。   本基金于 2012 年 11 月 29 日基金合同收效，于 2013 年 1 月 29 日起慎重源流办理基金 的日常申购、赎回业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回或 者窜改。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或窜改苦求且登记机构确 认接收的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 行狡计；               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 则，对该持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记阐明日历在先的基 金份额后赎回，注册登记阐明日历在后的基金份额先赎回，以详情被赎回基金份额的持有期 限和所适用的赎回费率； 间收尾后不得废弃； 的原则源流实施前依照《信息败露办法》的关系章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的步调   基金投资者须按销售机构章程的手续，在洞开日的业务办理时期内建议申购或赎回的申 请。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有裕如的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理法令等在遵 守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购苦求即为灵验。 若申购不凯旋或无效，基金经管东谈主或基金经管东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项 本金退还给投资东谈主。   投资者赎回苦求成交后，基金经管东谈主应通过注册登记机构按章程向投资者支付赎回款项， 赎回款项在自受理基金投资者灵验赎回苦求之日起不卓著 7 个办事日（包括当日）的时期内 划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和关系法律法 规章程处理。   基金经管东谈主应以来去时期收尾前受理申购和赎回苦求确今日手脚申购或赎回苦求日(T 日)，基金经管东谈主应自身或要求注册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回苦求的灵验 性进行阐明。投资者应在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求确凿 认情况。   基金销售机构对申购苦求的受理并不代表苦求一定凯旋，而仅代表销售机构如实接收到 苦求。申购的阐明以注册登记机构的阐明结果为准。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 东谈主。   （五）申购与赎回的数额限制 个基金账户初度申购的最低金额为东谈主民币1元（含申购费），追加申购的最低金额为东谈主民币1 元（含申购费）。 低份额为0.01份基金份额。基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导 致该基金份额持有东谈主在单个渠谈的基金份额余额少于相应的最低赎回名额时，余额部分的基 金份额必须一同赎回。 销机构的业务章程为准。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见相干公告。 额和赎回的份额的数目限制，基金经管东谈主必须在调解前依照《信息败露办法》的关系章程在 指定媒介上公告。   （六）申购与赎回的用度   本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施别离的申购费 率。   通过基金经管东谈主的直销柜台申购本基金份额的待业金客户申购费率见下表：      申购金额（M）                  申购费率      M＜100 万元                 0.32%      M≥500 万元                 每笔 1000 元                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下表：               申购金额（M）                申购费率               M＜100 万元               0.8%               M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金财产。   本基金的赎回费率如下表所示：           持有年限（T）                                赎回费率           T＜7 日                                  1.5%           T≥2 年                                  0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。本基金坚不竭持有期不少于 7 日的投资者按上述列表收取赎回费并将不低于赎回费总额 的 75%应归基金资产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金坚不竭持有期少 于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 率如发生变更，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关系章程 在指定媒介上公告。 基金促销计划，针对以特定来去方式(如网上来去、电话来去等)等进行基金来去的投资东谈主定 期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按相干监管部门要求履行必要手续 后，基金经管东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵影相干法律律例以及监管部门、自律法令的规 定。                       诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （七）申购和赎回金额的数额和价钱   （1）申购份额及余额的处理方式：申购的灵验份额为按推行阐明的申购金额在扣除相 应的用度后，以当日基金份额净值为基准狡计。   申购的灵验份额为按推行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准狡计，申购份额狡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按推行阐明的灵验赎回份额以当日基金份额净 值为基准并扣除相应的用度，狡计结果保留到极少点后2位，极少点后2位以后的部分四舍五 入，由此产生的过失计入基金财产。   （1）申购份额的狡计公式为：   净申购金额 = 申购金额/ (1+申购费率)   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者（非特定投资群体）在申购赎回洞开期投资10万元申购本基金，对应申购 费率为0.8%，假定申购当日基金份额净值为1.016元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+0.8%)＝99，206.35 元   申购用度＝100，000－99，206.35＝793.65 元   申购份额 =99，206.35/1.016 = 97，644.04 份   本基金领受“份额赎回”方式，赎回金额为按推行阐明的灵验赎回份额乘以当日基金份 额净值并扣除相应的用度，赎回金额的狡计公式如下：   赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例、某投资者在持有基金份额一年六个月后赎回，假定赎回当日基金份额净值是1.017 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100，000×1.017＝101，700.00 元   赎回用度=101，700.00×0.05%=50.85元                      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   净赎回金额=101，700.00-50.85=101，649.15   T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会喜悦，不错适当延伸狡计或公告。本基金份额净值的狡计，保留到极少点后 3 位，极少点 后第 4 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。具体狡计公式为：   基金份额净值 = 基金资产净值 / 基金份额总份数   （八）申购和赎回的注册登记 间之前不错废弃。 注册登记手续，投资者自 T＋2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 相应的注册登记手续。 迟于源流实施前依照《信息败露办法》的章程在指定媒介上公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求；当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与基金托管东谈主协商阐明后，基金 经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 级经管东谈主员、基金经理等东谈主员手脚发起资金提供方的除外）持有基金份额的比例达到或者超 过 50%的情形时；出现上述情形时，基金经管东谈主有权将上述申购苦求全部或部分阐明失败。 生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   发生上述第 1、2、3、6、7 项暂停申购情形时，基金经管东谈主应当根据关系章程在指定媒 介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况遗弃时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项；当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与基金托管 东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可延期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据狡计 赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在申 请赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予废弃。在暂停赎回的情况遗弃时，基金管 理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 在指定媒介上刊登暂停公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 应根据《信息败露办法》的关系章程在指定媒介上刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公 告最近一个洞开日的基金份额净值。   （十二）巨额赎回的情形及处理方式   单个洞开日中，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总份额扣除申购总份额后的余 额）与净转出苦求（转出苦求总份额扣除转入苦求总份额后的余额）之和卓著上一日基金总                  诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 份额的 10%，为巨额赎回。   出现巨额赎回时，基金经管东谈主不错根据本基金那时的资产组合现象决定接受全额赎回或 部分延期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金经管东谈主以为有能力兑付投资者的全部赎回苦求时，按往往 赎回步调实施。   （2）部分延期赎回：当基金经管东谈主以为兑付投资者的赎回苦求有勤劳，或以为兑付投 资者的赎回苦求进行的资产变现可能使基金财产净值发生较大波动时，基金经管东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回苦求延期办理。对于当日 的赎回苦求，应当按单个基金份额持有东谈主苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，详情 该基金份额持有东谈主当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错 遴荐延期赎回或取消赎回。遴荐延期赎回的，将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到全部 赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被废弃。延期的赎回苦求与下 一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作念明确遴荐，投资东谈主未能赎回 部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求卓著上一洞开日基金总 份额的 30%，基金经管东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 30%的赎回苦求实施延期办 理，而对该单个基金份额持有东谈主 30%以内（含 30%）的赎回苦求与其他基金份额持有东谈主的赎 回苦求，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合现象或巨额赎回份额占比情况决定全额赎 回或部分延期赎回。扫数延期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下 一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见相干 公告。   （4）当发生上述延期赎回并延期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书章程的其他方式在 3 个来去日内通知基金份额持有东谈主，说明关系处理方法，并根据《信 息败露办法》的关系章程在指定媒介上刊登公告。   （5）暂停赎回：本基金运动 2 个洞开日以上（含 2 日）发生巨额赎回，如基金经管东谈主 以为有必要，可暂停接受赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   二、基金的窜改   基金窜改是指投资者在持有基金经管东谈主刊行的任一已通达窜改业务的洞开式基金后，可 将其持有的基金份额平直窜改成基金经管东谈主经管的其它已通达窜改业务的洞开式基金的基 金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购方向基金的一种业务模式。   基金经管东谈主已在直销机构及部分代销机构通达了本基金与基金经管东谈主旗下其他已通达 窜改业务基金间的窜改业务。本公司旗下各基金窜改业务的通达情况详见各基金招募说明书 或相干临时公告。除特殊说明外，兼并基金不同基金份额之间不得相互窜改。   （一）基金窜改用度   基金窜改费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分组成，具体收取情况视每 次窜改时两只基金的申购费率各异情况和赎回费率而定。基金窜改用度由基金持有东谈主承担。   转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。   当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申 购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用 申购费率就是或低于转出基金的适用申购费率时， 不收取申购费补差。   （二）窜改份额狡计公式   狡计公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为窜改苦求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为窜改苦求当日转入基 金的基金份额净值；F 为货币市集基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益 （仅限转出基金为货币市集基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的狡计 结果四舍五入保留到极少点后两位，由此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产扫数。   例 1：诺安优化收益债券 50000 份窜改为诺安双利债券发起   假定某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安优化收益债券，至 T 日其持有期不少于 7 日但未满 31 个当然日，但愿在 T 日全部窜改为诺安双利债券发起。   T 日，诺安优化收益债券的净值为 1.1000，赎回费率为 0.50%，适用申购费率为 0；诺 安双利债券发起的净值为 1.2000，T 日该代销机构的适用申购费率为 0.10%。则狡计如下：   根据公式：   转入诺安双利债券发起的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份额×T 日诺安优                   诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 化收益债券的净值×（1－诺安优化收益债券的赎回费率）÷（1+申购费补差费率）÷ T 日 诺安双利债券发起的净值=50000×1.1000×（1－0.50%）÷（1＋0.1%）÷1.2000＝45558.61 份     例 2：诺安双利债券发起 5 万份窜改为诺安货币 A     假定某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安双利债券发起，至 T 日其持有期不少于 7 日但未满一年，但愿在 T 日全部窜改为诺安货币 A。     T 日，诺安双利债券发起的净值为 1.2000，赎回费率为 0.1%，T 日该代销机构的适用申 购费率为 0.80%。则狡计如下：     因诺安货币 A 的申购费率为 0，低于 0.10%，故本次窜改不收取申购费补差（即申购费 补差费率为 0）；而诺安货币 A 的面值（即净值）为 1.0000。     根据公式：     转入诺安货币 A 的基金份额＝转出诺安双利债券发起的基金份额×T 日诺安双利债券 发起的净值×（1－诺安双利债券发起的赎回费率）÷（1＋申购费补差费率）÷T 日诺安货 币 A 的净值＝50000×1.20×（1－0.1%）÷（1＋0）÷1＝59940.00 份     （三）基金窜改只可在兼并销售机构进行。窜改的两只基金必须都是该销售东谈主销售的同 一基金经管东谈主经管的、在兼并注册登记东谈主处注册的基金。基金经管东谈主有权根据市集情况对基 金窜改的业务法令、窜改费率的设定等作念出调解，但最迟应在调解收效 2 日内在至少一种中 国证监会指定的信息败露媒介公告。     三、转托管     基金份额持有东谈主不错办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续，基金销售机构不错 按照章程的程序收取转托管费。转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。投资 者于 T 日转托管基金份额凯旋后，转托管份额于 T+1 日到达转入方网点，投资者可于 T+2 日起赎回该部分基金份额。     四、基金的非来去过户     （一）基金注册登记机构只受理剿袭、捐赠、司法强制实施和经注册登记机构招供的其 他情况下的非来去过户。其中：     “剿袭”指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；     “捐赠”仅指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 团体的情形；   “司法强制实施”是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强 制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。   办理非来去过户业务必须提供基金注册登记机构章程的相干贵寓。   （二）合适条件的非来去过户苦求自苦求受理日起二个月内办理；苦求东谈主按基金注册登 记机构章程的程序缴纳过户用度。  五、基金的冻结与解冻  基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被 冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资）一并冻结。  六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或相干公告。               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                第九部分 基金的投资   一、投资方向   本基金力争在取得闲逸收益的同期加多弥远老本增值的能力，使基金资产在风险可控的 基础上得到最大化增值。   二、投资范围   本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、权证、债券等固定收益 类金融器具（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中 期单子、可窜改债券（含分离来去可转债）、短期融资券、资产支柱证券、债券回购、银行 入款等）及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的相 关章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当步调后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有的 现款或到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。   三、投资策略   本基金 80%以上的基金资产投资于债券等固定收益类金融器具，本基金股票、存托凭 证投资比例上限不卓著 20%，以便限度市集波动风险。在资产配置的比例范围内，本基金 积极研判宏不雅经济运行所处的经济周期过火演进趋势，讲迎接政政策、货币政策、汇率政策、 产业政策和证券市集政策等的变化，考察证券市集的资金供求变化以及股票市集、债券市集 等的估值水平，进而轮廓相比种种资产的风险与相对收益上风，对种种资产进行动态优化配 置，以狡饰或散布市集风险，提高并闲逸基金的收益水平。   本基金将在保持组合低波动性的前提下，运用多种积极经管增值策略，追求统统答复。 统统答复投资组合的方向在于老本金保值、不竭性地以统统正答复的方式实现增值。                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   (1)久期调解策略   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，加多组合久期，以较多地取得债 券价钱高涨带来的收益，在预期利率高涨时，减小组合久期，以狡饰债券价钱下降的风险。   (2)收益率弧线策略   在久期详情的基础上，根据对收益率弧线时局变化的展望，领受枪弹型策略、哑铃型策 略或梯形策略，在弥远、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价钱变 化中赚钱。   (3)债券类属配置策略   根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价值被相对 低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。其中，跟着债券市 场的发展，基金将加强对企业债、资产典质债券等新品种的投资，主要通过信用风险的分析 和经管，获取逾额收益。   (4)骑乘策略   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况(时常是收益率弧线短端的 1-3 年)，买入收益 率弧线最陡峻所在对应的期限债券，跟着基金持有债券时期的延长，债券的剩余期限将诽谤， 到期收益率将下降，基金从而可取得老本利得收入。   (5)相对价值策略   相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、来去所与银行间的市集利差等。 金融债与国债的利差由税收获分形成，利差的大小主要受市集资金供给充裕进度决定，资金 供给越充分上述利差将越小。来去所与银行间的联动性跟着市集窜改例必渐渐加强，两市之 间的利差概况提供一些增值契机。   (6)信用利差策略   企业债与国债的利差弧线表面上受经济波动与企业生命周期影响，一样资信等第的公司 债在利差期限结构上着力凸性总结平衡的规定。表里部评级的别离与信用等第的变动会形成 相对利差的波动，另外皮经济高涨或下降的周期中企业债利差将缩小或扩大。经管东谈主不错通 过对表里部评级、利差弧线研究和经济周期的判断主动领受相对利差投资策略。   (7)回购放大策略   该策略在资金相对充裕的情况下是风险很低的投资策略。即在基础组合的基础上，使用 基础组合持有的债券进行回购放大融入短期资金滚动操作，同期遴荐 2 年以下的来去所和银 行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市集利率的利差。                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   (8)可转债投资策略   可转债不同于一般的企业债券，其投资东谈主具有在一定条件下转股、回售的权利，因此其 理讲价值就是手脚平凡债券的基础价值加上可转债内含遴荐权的价值。本基金投资于可转债， 主要方向是诽谤基金净值的下行风险，同期保留参与股票增值的收益后劲。   ①积极经管策略   可转债内含遴荐权订价是决定可转债投资价值的关节成分。本基金将采用积极经管策略， 喜爱对可转债对应股票的分析与研究，遴荐那些公司行业景气趋势回升、成长性好、估值水 平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。   ②一级市集申购策略   面前，可转债均采用订价刊行，对于那些刊行条件优惠、期权价值较高、公司基本面优 良的可转债，因供求不服衡，会产生较大的一、二级市集价差。因此，为加多组合收益，本 基金将在充分研究的基础上，参与可窜改债券的一级市集申购，在严格限度风险的前提下获 得闲逸收益。   (9)资产支柱证券投资策略   对于资产典质贷款支柱证券(ABS)、住房典质贷款支柱证券(MBS)等资产支柱证券，其 订价受多种成分影响，包括市集利率、刊行条件、支柱资产的组成及质地、提前偿还率等。 本基金将深入分析上述基本面成分，并扶持领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内 在价值。   (1)个股精选策略   本基金将主要采用从下到上的个股精选策略，投资于具备闲逸内生增长、能给鼓动创造 经济价值(EVA)的股票。基金轮廓考察股票所属行业发展远景、上市公司行业地位、竞争优 势、盈利能力、成长性、估值水对等多种成分，挑选出预期弘扬将卓著大盘的个股，构建核 心组合。   (2)组合动态调解策略   本基金将根据市集波动性过火走向趋势，领受时期平均法调解建仓节律，限度建仓成本， 同期建立止赢止损点，在组合赚钱达到既定方向时实时收尾，以实现基金每年的统统收益目 标。   基金在构建股票组合时，会根据最近一段时期市集走势，预先设定建仓节律。如市集振 荡较大时，基金将减慢建仓节律，如市集趋势彰着、震憾不大时，基金将加速建仓节律。时                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 间平均法可灵验限度建仓成本，诽谤组合波动。另外，基金将监控股票组合的弘扬，根据对 市集走势和宏不雅经济的预期，预先设定组合止赢点，在止赢点隔邻，基金将部分变现，诽谤 股票仓位，以收尾收益。   本基金将根据投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将在严格限度风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 基础，在领受数目化模子分析其合理订价的基础上，把抓市集的短期波动，进行积极操作， 追求在风险可控的前提下实现稳健的逾额收益。   股指期货投资用于对冲股市系统性风险，根据诺安大盘的定量分析模子和投资决策委员 会的定性论断，登第适当期限的股指期货合约对冲大盘中短期下落的风险；具体对冲比例应 由历史总结方法所详情的 Beta 值和短线择时模子共同决定。   异日，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和来去方式的革命等，基金还将积极寻求 其他投资契机，履行适当步调后更新和丰富组合投资策略。   五、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%。   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓著基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10％；   （5）本基金经管东谈主经管的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的如期洞开 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 15%；   （6）本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%；   （7）本基金持有的全部权证，其市值不得卓著基金资产净值的 3％；                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期    （8）本基金经管东谈主经管的全部基金持有的兼并权证，不得卓著该权证的 10％；    （9）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得卓著上一来去日基金资产净值的    （10）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支柱证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10％；    （11）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；    （12）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产支柱证券的比例，不得卓著该资产支柱 证券领域的 10％；    （13）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支柱证券，不得 卓著其种种资产支柱证券统共领域的 10％；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资程序，应在评级诠释发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值 的 40%；    （17）基金经管东谈主经管的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单子统共不卓著 该期证券的 10%。    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得卓著该基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金不符 合前述所章程比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实施，与境内上市来去 的股票合并狡计。    除上述第（2）、（14）、（18）、（19）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金领域变动、股权分置窜改中支付对价等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上 述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来去日内进行调解。    基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 的关系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起源流。   淌若法律律例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律律例或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适当步调后，则本基金投资不再受 相干限制。   为珍重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金经管东谈主、基金托管东谈主刊行的股 票或者债券；   （6）买卖与其基金经管东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓动或者与其基金经管东谈主、基金 托管东谈主有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来去、独揽证券来去价钱过火他不刚直的证券来去举止；   （8）依照法律律例关系章程，由中国证监会章程退却的其他举止。   六、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为中债轮廓指数(全价)。   淌若今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集庞大接受的功绩相比基准推 出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的指数时，本基金经管东谈主不错在报中 国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等                   诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      八、风险收益特征      本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平高于货币市集基金，低于夹杂型基金和股 票型基金。      九、基金经管东谈主代表基金哄骗鼓动及债权东谈主权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 当利益。      十、基金的融资、融券      本基金不错按照国度的关系法律律例章程进行融资、融券。      十一、基金投资组合诠释      本投资组合诠释所载数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，本诠释中所列财务数据未经审计。      （一）诠释期末基金资产组合情况 序号          名堂              金额（元）                  占基金总资产的比例（%）        其中：股票                     194，654，195.10             12.59        其中：债券                    1，286，772，982.33            83.21            资产支柱证券                             -                -        其中：买断式回购的买                                               -                -        入返售金融资产        银行入款和结算备付        金统共                   诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期     （二）诠释期末按行业分类的境内股票投资组合 代码         行业类别             公允价值（元）                  占基金资产净值比例(%) A    农、林、牧、渔业                          963，560.00               0.08 B    采矿业                             31，167，379.00              2.55 C    制造业                             80，472，584.10              6.58      电力、热力、燃气及水坐蓐 D                                    34，076，948.00              2.79      和供应业 E    建筑业                                        -                  - F    批发和零卖业                           3，060，972.00              0.25 G    交通运输、仓储和邮政业                     15，687，143.00              1.28 H    住宿和餐饮业                                     -                  -      信息传输、软件和信息技能 I                                               -                  -      服务业 J    金融业                             24，740，021.00              2.02 K    房地产业                                       -                  - L    租出和商务服务业                         2，933，646.00              0.24 M    科学研究和技能服务业                                 -                  - N    水利、环境和大家设施经管      业 O    住户服务、修理和其他服务                                                 -                  -      业 P    解说                                         -                  - Q    卫生和社会办事                                    -                  - R    文化、体育和文娱业                                  -                  - S    轮廓                                         -                  -      统共                             194，654，195.10             15.93     （三）诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                           占基金资产净值比 序号    股票代码     股票称呼     数目（股）         公允价值（元）                                                             例（％）                       诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期      （四）诠释期末按债券品种分类的债券投资组合 序号          债券品种                   公允价值（元）                    占基金资产净值比例（％）       其中：政策性金融债                               70，857，769.37                   5.80      （五）诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                                                           占基金资产净值 序号     债券代码          债券称呼            数目（张）             公允价值（元）                                                                            比例（％）      （六）诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支柱证券投资 明细      本基金本诠释期末未持有资产支柱证券。      （七）诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本诠释期末未持有贵金属。      （八）诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      本基金本诠释期末未持有权证。      （九）诠释期末本基金投资的国债期货来去情况说明      本基金本诠释期未投资国债期货。      本基金本诠释期末未投资国债期货。                          诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期         本基金本诠释期未投资国债期货。         （十）投资组合诠释附注         （1）基金投资前十名证券的刊行主体本期被监管部门立案观测或在诠释编制日前一年 内受到公开责骂、处罚说明         本基金投资的前十名证券的刊行主体，本诠释期莫得出现被监管部门立案观测的情形， 也莫得出当今诠释编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。         （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库         本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同章程备选库之外的股票。         （3）其他资产组成 序号                  称呼                          金额（元）         （4）诠释期末持有的处于转股期的可窜改债券明细                                                             占基金资产净值比例 序号         债券代码          债券称呼            公允价值（元）                                                                （%）           诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 （5）诠释期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本诠释期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合诠释附注的其他笔墨描写部分 由于四舍五入原因，投资组合诠释均分项之和与统共项之间可能存在尾差。                         诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                           第十部分 基金的功绩    基金经管东谈主依照恪称办事、西宾信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日弘扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    一、本诠释期基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比                                   净值增                功绩相比基                         净值增               功绩相比基         阶段                        长率标                准收益率标     ①－③       ②－④                         长率①               准收益率③                                   准差②                 准差④ 注：本基金的功绩相比基准为:中债轮廓指数(全价)。    二、自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩相比基准收益 率变动的相比 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   本基金的基金资产总值包括基金所持有的种种有价证券及单子价值、银行入款本息、基 金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金根据相干法律律例、表轻易文献开立基金资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过火他基金财产账户独处。   四、基金财产的撑持及刑事办事   基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主撑持。 基金经管东谈主、基金托管东谈主因基金财产的经管、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金经管东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取经管费、托管费以过火他基金 合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销， 不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律 办事，其债权东谈主不得对基金财产哄骗请求冻结、扣押和其他权利。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。   除依据《基金法》、基金合同过火他关系章程刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。非因基金 财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为相干的证券来去场所的来去日以及国度法律律例章程需要对外败露 基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，以最近 来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投 资品种的现行市价及要紧变化成分，调解最近来去市价，详情公允价钱。   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来去的，且最 近来去日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日的收盘价估值。如最近来去日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调解最近来去市价， 详情公允价钱；   （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变 化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调解最近来去市价，详情公允价钱；   （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能详情公允价值。来去所上 市的资产支柱证券，领受估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的兼并股票              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值技能详情公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，兼并股票在来去所上市后，按来去所上市的 兼并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关系规 定详情公允价值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平允性。 章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及相干法 律律例的章程或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据关系法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外给予公布。   四、估值步调 量狡计，精准到0.001元，极少点后第四位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按《信息败露办法》的关系章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。月末、年中庸年末估 值复核与基金管帐账主见查对同期进行。   五、估值错误的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为基金份额净值 错误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代销机构、 或投资东谈主自身的时弊形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，时弊的办事东谈主应当对由于该差 错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿责 任。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平弗成 猜测、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述章程实施。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来去贵寓灭失或被错误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错办事方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方未实时更正已产生的差错， 给当事东谈主形成损失的，由差错办事方对平直损失承担补偿办事；若差错办事方已经积极协调， 况且有协助义务确当事东谈主有裕如的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。差 错办事方应付更正的情况向关系当事东谈主进行阐明，确保差错已得到更正。   (2)差错的办事方对关系当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对差错的 关系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   (3)因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错办事方仍应 对差错负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主 的利益损失(“受损方”)，则差错办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范 围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求返还欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东谈主已              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的不 当得利返还的总和卓著其推行损失的差额部分支付给差错办事方。   (4)差错调解领受尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。   (5)差错办事方断绝进行补偿时，淌若因基金经管东谈主时弊形成基金财产损失机，基金托 管东谈主应为基金的利益向基金经管东谈主追偿，淌若因基金托管东谈主时弊形成基金财产损失机，基金 经管东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金经管东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产 的损失，并断绝进行补偿时，由基金经管东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的关系用度， 应列入基金用度，从基金资产中支付。   (6)淌若出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，况且依据法律律例、基金合同 或其他章程，基金经管东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿办事，则基金 经管东谈主有权向出现时弊确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受 的平直损失。   (7)按法律律例章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   (1)查明差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据差错发生的原因详情差错的办事 方；   (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的办事方进行更正和补偿损失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来去数据的，由基金注册登记机 构进行更正，并就差错的更正向关系当事东谈主进行阐明。   (1)基金份额净值狡计出现错误时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施驻守损失进一步扩大。   (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告、通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案。   (3)因基金份额净值狡计错误，给基金或基金份额持有东谈主形成损失的，应由基金经管东谈主 先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   (4)基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统建立而产生的净值狡计尾差，以基金管                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 理东谈主狡计结果为准。   (5)前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值； 益，已决定延伸估值；   七、基金份额净值的阐明   用于基金信息败露的基金净值信息由基金经管东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个洞开日来去收尾后狡计当日或国度法律律例章程需要对外败露基金净 值的非办事日的基金净值信息并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐明后 发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值信息给予公布。  八、特殊情形的处理 的过失不手脚基金份额净值错误处理。 东谈主和基金托管东谈主诚然已经采用必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现错误的，由此 形成的基金财产估值错误，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错解任补偿办事。但基金经管东谈主应当 积极采用必要的措施遗弃由此形成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期              第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、期末可供分拨利润   期末可供分拨利润，领受期末资产欠债表中未分拨利润与未分拨利润中已实现部分的孰 低数。   三、收益分拨原则 配比例不得低于期末可供分拨利润的 30%。基金合同收效不悦三个月，收益可不分拨； 现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 默许的收益分拨方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。   四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明收益分拨基准日以及为止收益分拨基准日的可供分拨利润、 基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式及关系手 续费等内容。   五、收益分拨有计划的详情与公告   基金收益分拨有计划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后详情，依照《信息败露办 法》的关系章程在指定媒介上公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时期不得卓著             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   在收益分拨有计划公布后，基金经管东谈主依据具体有计划的章程就支付的现款红利向基金托管 东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   六、收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的章程。                    诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期               第十四部分 基金的用度与税收   一、基金的用度的种类   二、与基金运作关系的用度   基金经管东谈主的基金经管费按基金财产净值的 0.70%年费率计提。   在时常情况下，基金经管费按前一日基金财产净值的 0.70%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   基金托管东谈主的基金托管费按基金财产净值的 0.2%年费率计提。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.2 %年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。                   诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8 项用度由基金经管东谈主和基金托管东谈主根据关系法 规及相应条约的章程，列入当期基金用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、与基金销售关系的用度   本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施别离的认购费 率。   通过基金经管东谈主的直销柜台申购本基金基金份额的待业金客户申购费率见下表：        申购金额（M）                   申购费率        M＜100 万元                  0.32%        M≥500 万元                  每笔 1000 元   其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下表：           申购金额（M）                   申购费率           M＜100 万元                  0.8%           M≥500 万元                  每笔 1000 元   本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金财产。      本基金基金份额的赎回费率如下表所示：           持有年限（T）                            赎回费率           T＜7 日                              1.5%           T≥2 年                              0                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。本基金坚不竭持有期不少于 7 日的投资者按上述列表收取赎回费并将不低于赎回费总额 的 75%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金坚不竭持有期少 于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （1）基金窜改用度   基金窜改费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分组成，具体收取情况视每 次窜改时两只基金的申购费率各异情况和赎回费率而定。基金窜改用度由基金持有东谈主承担。   转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。   当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申 购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用 申购费率就是或低于转出基金的适用申购费率时， 不收取申购费补差。   （2）窜改份额狡计公式   狡计公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为窜改苦求当日转出基金的基 金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为窜改苦求当日转入 基金的基金份额净值；F 为货币市集基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收 益（仅限转出基金为货币市集基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计 算结果四舍五入保留到极少点后两位，由此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收益归 基金财产扫数。 发生变更，基金经管东谈主应最迟于新的费率实施 2 日内在至少一种中国证监会指定的信息败露 媒介公告。调解后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。 基金促销计划，针对通过特定来去方式（如网上来去）等进行基金来去的投资者如期或不定 期地开展基金促销举止。   四、其他用度   本基金运作和销售过程中发生的其他用度，以及因故与本基金关系的其他用度，将依 照国度法律律例的章程，给予收取和使用。             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  五、不列入基金用度的名堂 损失；  六、用度调解   基金经管东谈主和基金托管东谈主可协商酌情诽谤基金经管费和基金托管费，此项调解不需要基 金份额持有东谈主大会决议通过。基金经管东谈主必须依照《信息败露办法》的关系章程在指定媒介 上刊登公告。   七、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”部分或相干公告。  八、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律律例的章程履行征税义务。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                 第十五部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步调   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金经管东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，阐明相应 侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和窜改。基金份额持有东谈主 苦求申购、赎回或窜改侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或窜改苦求将被断绝。   基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在相干公告中章程。 基金经管东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减速支付赎回款项。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购苦求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主对侧袋账户份额实行独处经管，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用独处的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋记号 S+侧袋账 户建立日历”样式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 记号手脚后缀。基金扫数 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 记号。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构将以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   侧袋账户资产完全计帐后，基金经管东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计划和基金功绩计划应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主、基金服务机构在狡计基金功绩相干计划时仅计划主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在狡计基金功绩相干计划时按投资损失 处理。 （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金经管东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金经管东谈主应将特定资产手脚一个举座，弗成仅分割其公允价 值无法详情的部分。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对侧袋账户单独建立账套，实行独处核算。淌若本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应合适《企 业管帐准则》的相干要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东谈主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下，基金经管东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合 同的收益与分拨条件。   （七）基金的信息败露              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东谈主应当在基金如期诠释中败露诠释期内特定资产处置进展情况，败露诠释期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不手脚基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金如期诠释中的 基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步调、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等紧迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、相干用度发生情况等紧迫信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置 变现后均应按影相干法律、律例要求实时发布临时公告。   （八）特定资产的处置变现和支付   基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 经管东谈主都应实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相职业宜取得合适《中华东谈主民共 和国证券法》章程的管帐师事务所的专科意见。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度诠释进行审计时，应付诠释期间基金侧袋机制运行相干的管帐 核算和年报败露，实施适当步调并发表审计意见。             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东谈主应参照基金计帐诠释的相干要求，遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并败露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的相干章程，但凡平直援用法律律例或监管法令的部分，如 将来法律律例或监管法令修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行适当步调后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可直 接对本部天职容进行修改和调解，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期              第十六部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关系章程编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的审计 格的管帐师事务所过火注册管帐师等对基金年度财务报表过火他章程事项进行审计； 务所需依照《信息败露办法》的关系章程在指定媒介公告并报中国证监会备案。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期               第十七部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基 金合同》过火他关系章程。相干法律律例对于信息败露的章程发生变化时，本基金从其最 新章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的确凿性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会的指定媒介败露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或 者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的信息   公开败露的信息包括：               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵寓纲目 有东谈主大会召开的法令及具体步调，说明基金居品的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲目的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金经管东谈主不再更新基金居品贵寓纲目。   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募 说明书、基金合同摘抄登载在指定媒介上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、基金 托管条约登载在各自公司网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同收效公告   基金经管东谈主应当在基金合同收效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在源流办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在指 定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在源流办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱公告   基金经管东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的狡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东谈主概况在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）如期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释   基金如期诠释由基金经管东谈主按照法律律例和中国证监会颁布的关系证券投资基金信息 败露内容与样式的相干文献的章程单独编制，由基金托管东谈主按照法律律例的章程对相干内容 进行复核。基金如期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释及更新的招募 说明书。   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载 在指定网站上，并将年度诠释提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度诠释中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释正 文登载在指定网站上，并将中期诠释提醒性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起十五个办事日内，编制完成基金季度诠释，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度诠释提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者 年度诠释。   基金经管东谈主应当在基金年度诠释和中期诠释中败露基金组合伙产情况过火流动性风险 分析等。   诠释期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金如期诠释“影响投资者决策的其他紧迫信息”项 下败露该投资者的类别、诠释期末持有份额及占比、诠释期内持有份额变化情况及居品的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时诠释与公告   基金发生要紧事件，关系信息败露义务东谈主应当在两日内编制临时诠释书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 的事件，包括： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来去事项，但中国证监会另有章程的除外；                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）公开剖析   在基金合同期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集精好意思传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干信息披 露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开剖析，并将关系情况立即诠释中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构核准或者备案， 并给予公告。   （十）计帐诠释   基金合同休止的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐诠释。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在指定网站上，并将计帐诠释提醒性公 告登载在指定报刊上。  （十一）实施侧袋机制期间的信息败露  本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十二）投资于存托凭证的信息败露  本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市来去的股票实施。   （十三）中国证监会章程的其他信息。   基金经管公司应在基金合同收效公告、基金年报、中期诠释、季报均分别败露基金经管 公司、基金经管公司高等经管东谈主员、基金经理等投资经管东谈主员以及基金经管公司鼓动持有基 金的份额、期限及期间的变动情况。   六、信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定挑升部门及高等经管东谈主 员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息败露内容与 样式准则等法律律例的章程。   基金托管东谈主应当按影相干法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、基金份额申购赎回价钱、              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 基金如期诠释、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金计帐诠释等公开败露的相干基 金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相干报送信 息的确凿、准确、竣工、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介败露信息，然则其他大家媒介不得早于指定媒介败露信息，况且在不同媒介上败露兼并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计诠释、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律律例章程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资东谈主也可在基金经管东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息败露事项将在指定媒介 上公告。   本基金的信息败露将严格按照法律律例和基金合同的章程进行。               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期                第十八部分 风险揭示   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动。基金投资中出 现的风险分为如下三类，一是本基金专有的风险；二是证券市集风险，包括政策风险、利率 风险、股票价钱风险等；三是洞开式基金共有的风险，包括流动性风险、经管风险等。   一、本基金专有风险 东谈主登记备案，并经基金经管东谈主阐明，不然不适用优惠认/申购费率。 满 3 年的锁如期后不错赎回。淌若发起份额在锁如期后短时期内大比例致使全部赎回，本基 金需短期变现部分资产应支付赎回款，由此可能产生一定的投资损失和冲击成本，影响基金 的投资收益，使本基金的收益率可能低于锁如期内的收益率。 于 2 亿元，基金合同即行休止，且无法通过召开持有东谈主大会延期。基金合同若锁如期满立即 休止的，基金份额持有东谈主将承担额外的变现成本和计帐成本，终末所分拨的基金财产价值可 能低于基金合同收效满 3 年之日所持基金份额的资产净值。   二、证券市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资热诚和来去轨制等多样成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 关系的风险，单一的久期计划并弗成充分反馈这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。 买的股票存在价钱波动的风险，此风险主要由股票市集风险和个股非系统性风险组成。 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。  三、基金投资存托凭证的风险  本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国 境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主推行享有的权益与境外基础证券持有东谈主 的权益诚然基本特别，但并弗成等同于平直持有境外基础证券。投资存托凭证除与其他仅投 资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，还面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 损失的风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成 派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的 风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不竭信息败露监管方面与境 内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等。  四、洞开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济款式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 经管风险。 赎回，基金经管东谈主可采用多样灵验经管措施，得志流动性的需求。但淌若出现较大数额的赎 回苦求，则使基金资产变现勤劳，基金面对流动性风险。  （1）因技能成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；  （2）因业务快速发展而在轨制设立、东谈主员配备、内限度度建立等不完善而产生的风险；  （3）因东谈主为成分而产生的风险、如内幕来去、诈骗行径等产生的风险；  （4）对主要业务东谈主员如基金经理的依赖而可能产生的风险；  （5）因业务竞争压力可能产生的风险；             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   五、启用侧袋机制的风险和对投资者的影响   当本基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和窜改。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户 份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不祥情趣， 最终变现价钱也具有不祥情趣况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金如期 诠释中败露诠释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金经管东谈主狡计各项投资运作计划和基金功绩 计划时仅需计划主袋账户资产，并根据相干章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩计划弗成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   六、声明   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场庞大规定等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下一般同类型基金的弥远风险收益特 征。销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构领受的评价方法可能不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受能力与居品风险之间的匹配检修。              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期       第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主喜悦后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议收效之日起在指定媒介公告。  二、《基金合同》的休止   有下列情形之一的，本基金合同应当休止： 接的； 止；  三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐诠释出具法 律意见书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   五、基金剩余财产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐诠释经具有证券、期货相干业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在指定网站上，并将计帐诠释提醒性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、实施侧袋机制期间的基金计帐   本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》休止，主袋账户资产的计帐适用本部分的约定， 侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期               第二十部分 基金合同内容摘抄  一、基金合同当事东谈主的权利和义务   (一)基金经管东谈主的权利   根据《基金法》、《运作办法》过火他关系章程，基金经管东谈主的权利包括： 易过户、转托管等业务的法令，在法律律例和本基金合同章程的范围内决定和调解基金的除 调高托管费率和经管费率之外的相干费率结构和收费方式； 关法律律例章程的行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应实时陈诉 中国证监会，并采用必要措施保护基金及相干当事东谈主的利益； 的代理行径进行必要的监督和查验； 行必要的监督和查验；   (二)基金经管东谈主的义务   根据《基金法》、《运作办法》过火他关系章程，基金经管东谈主的义务包括： 申购、赎回和登记事宜；              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 和运作基金财产； 金财产和经管东谈主的财产相互独处，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证券投资； 不得寄托第三东谈主运作基金财产； 同等法律文献的章程； 同过火他关系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不得向他东谈主露出； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 偿办事，其补偿办事不因其退任而解任； 管东谈主追偿； 管东谈主；                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直经管；   (三)基金托管东谈主的权利   根据《基金法》、《运作办法》过火他关系章程，基金托管东谈主的权利包括： 法律律例章程的行径，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应实时陈诉中 国证监会；   (四)基金托管东谈主的义务   根据《基金法》、《运作办法》过火他关系章程，基金托管东谈主的义务包括： 管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜； 不得寄托第三东谈主托管基金财产； 息公开败露前应予守秘，不得向他东谈主露出；                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；淌若基金经管东谈主有未实施基金合同规 定的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适当的措施； 基金份额申购、赎回价钱； 有东谈主大会； 除； 估价、变现和分拨； 经管机构，并通知基金经管东谈主；   (五)基金份额持有东谈主的权利   根据《基金法》、《运作办法》过火他关系章程，基金份额持有东谈主的权利包括：              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 决权；   每份基金份额具有同等的正当权益。   (六)基金份额持有东谈主的义务   根据《基金法》、《运作办法》过火他关系章程，基金份额持有东谈主的义务包括： 件过火他关系章程； 东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处取得的欠妥得利；   (七)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户称呼而有 所改变。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步调和法令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 以上(含 10%，下同)的基金份额持有东谈主(以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同) 提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）休止《基金合同》（基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产领域低于                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）窜改基金运作方式；   （5）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报程序，但法律律例要求提高该等酬报程序的 除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略，但法律律例、中国证监会和基金合同另有章程 的除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步调；   （10）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （12）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金经管费、基金托管费；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调解本基金的申购费率或收费方式、调 低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得紧闭、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事步调和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 式，在会议通知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关及 其辩论方式和辩论东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东谈主详情。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金 份额持有东谈主大会议程：   （1）到会的基金份额持有东谈主身份证明及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份证明、寄托 东谈主理有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的相干文献合适关系法律律例 和基金合同及会议通知的章程，况且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的注册登记贵寓 相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 为止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内运动公布相干 提醒性公告；   （2)召集东谈主按基金合同章程通知基金托管东谈主或/和基金经管东谈主(分别或共同称为“监督 东谈主”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；   （3)召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取和统计基金份 额持有东谈主的书面表决意见，如基金经管东谈主或基金托管东谈主经通知拒不到场监督的，不影响表决 效力；   （4)本东谈主平直出具书面意见和授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的 基金份额占权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）以上；                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （5)平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主提交 的持有基金份额的凭证、授权寄托书等文献合适法律律例、基金合同和会议通知的章程，并 与注册登记机构记录相符。   （6）会议通知公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与步调   (1)议事内容为本基金合同章程的召开基金份额持有东谈主大会事由所触及的内容。   (2)基金经管东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通知前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份 额持有东谈主大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有平直关系，况且不超出 法律律例和基金合同章程的基金份额持有东谈主大会权柄范围的，应提交大会审议；对于不合适 上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。淌若召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。   步调性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的步调性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主喜悦；原提案东谈主不喜悦变更的，大会主理东谈主不错 就步调性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的步调进 行审议。   (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东谈主提交基金份额 持有东谈主大会审议表决的提案，基金经管东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的 提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就兼并提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议， 其时期间隔不少于 6 个月。法律律例另有章程的除外。   (5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通知后，淌若需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并 保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照章程步调文书会议议事步调及夺目事项， 详情和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计划后进行表决，经正当执业的讼师见               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主理。基金经管东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理大会的情况 下，由基金托管东谈主授权代表主理；淌若基金经管东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上（含 50%）多数选举 产生又名代表手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称呼)、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东谈主姓名(或单元称呼)和辩论方式等 事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日 期后第 2 个办事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。如 监督东谈主经通知但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特别决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。窜改基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、休止基金合同以特别决议通过方为灵验。 律律例和会议通知章程的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见朦胧不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。 项表决。 告。               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （七）计票   （1）)如基金份额持有东谈主大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会 的主理东谈主应当在会议源流后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自 行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议源流后文书在出席会议的基金份额持有东谈主 和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与基金经管东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同 担任监票东谈主；但淌若基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主理东谈主可自行选举 三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）如大会主理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行从头盘货；如大会 主理东谈主未进行从头盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主理东谈主文书的表决结 果有异议，其有权在文书表决结果后立即要求从头盘货，大会主理东谈主应当立即从头盘货并公 布从头盘货结果。从头盘货仅限一次。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。淌若领受通信 方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额持有东谈主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或统共代表相干基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并主侧账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分相干约定。               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  三、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主喜悦后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议收效之日起在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的休止事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 连络的； 止；  （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐诠释；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐诠释出具法               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 律意见书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐诠释经具有证券、期货相干业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在指定网站上，并将计帐诠释提醒性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）实施侧袋机制期间的基金计帐   本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》休止，主袋账户资产的计帐适用本部分的约定， 侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募说明书的章程。   四、争议的处理和适用的法律   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关系的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、调和道路处分。不肯或者弗成通过协商、调和处分的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接赤诚、勤勉、尽责地履行基金 合同章程的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  本基金合同受中国法律统帅。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同存放在基金经管东谈主和基金托管东谈主住所，投资者在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献复印件，基金合同条件及内容应以基金合同蓝本为准。                   诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期               第二十一部分 基金托管条约摘抄  一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主（或简称“经管东谈主”）   称呼：诺安基金经管有限公司   住所：广东省深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   法定代表东谈主: 李强   成立时期：2003 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字[2003]132 号   组织时局：有限办事公司   注册老本：1.5 亿元东谈主民币   计划范围：发起设立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务   存续期间：不竭计划   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主: 缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字[2002]83 号   组织时局：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 215.77 亿元   计划范围：经受公众入款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理单子贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信观测、商榷、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民 银行批准的其他业务。   存续期间：不竭计划                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、权证、债券等固定收益 类金融器具（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中 期单子、可窜改债券（含分离来去可转债）、短期融资券、资产支柱证券、债券回购、银行 入款等）及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的相 关章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当步调后，可 以将其纳入投资范围。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当步调后，可 以将其纳入投资范围。   对基金经管东谈主发送的不合适基金合同章程的投资行径，基金托管东谈主不错断绝实施，并书 面通知基金经管东谈主；对于已经实施的投资，基金托管东谈主发现该投资行径不合适基金合同的规 定的，基金托管东谈主应书面通知基金经管东谈主进行整改，并将该情况诠释中国证监会。   （二）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券遴荐程序的，基金经管东谈主应事前向基金托 管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金推行投资是否合适基金合同对于证券遴荐程序 的约定进行监督。   本基金的投融资比例：   固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有的现款或到期日在一年以内 的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款。   本基金投资组合遵守以下投资限制： 金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 该证券的 10%； 金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 15%； 该上市公司可流通股票的 30%； 的股票数目不得卓著拟刊行股票公司该次刊行股票的总量； 持有兼并权证的比例不卓著该权证的 10%。 的 10％；本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；本基金 持有的兼并(指兼并信用级别)资产支柱证券的比例，不得卓著该资产支柱证券领域的 10％； 过其种种资产支柱证券统共领域的 10％； 支柱证券期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资程序，应在评级诠释发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 期证券的 10%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金不符 合前述所章程比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 股票合并狡计；   除上述第 2、12、14、15 项外，对于因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等 原因导致基金的投资不合适基金合同的约定的，基金经管东谈主应在 10 个来去日内进行调解， 以达到上述程序。法律、律例另有章程时，从其章程。   淌若法律律例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。如法律律例或监 管部门取消上述限制，且适用于本基金，则本基金投资不再受特别限制，不需要经基金份额 持有东谈主大会审议。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起源流。   （三）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，对本托管条约第十五条 第九款基金投资退却行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金经管东谈主基金投资禁 止行径和关联来去进行监督。根据法律律例关系基金退却从事关联来去的章程，基金经管东谈主 和基金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他要紧狠恶关系的 公司名单及关系关联方刊行的证券名单。基金经管东谈主和基金托管东谈主有办事确保关联来去名单 的确凿性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联来去名单中列示的关联方进行法律律例退却基金 从事的关联来去时，如基金托管东谈主提醒基金经管东谈主后仍无法阻隔关联来去发生时，基金托管 东谈主有权向中国证监会诠释。对于基金经管东谈主已成交的关联来去，基金托管东谈主事前无法阻隔该 关联来去的发生，只可进行过后结算。基金托管东谈主不承担由此形成的损失，并向中国证监会 诠释。   （四）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金经管东谈主遴荐入款 银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金经管东谈主应根据法律律例的章程及基金合同的约定，详情 合适条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的来去敌手是否合适关系章程进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下章程： 务账目及核算的确凿、准确。              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 议，明确两边在相干条约签署、账户开设与经管、投资指示传达与实施、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献撑持以及入款证实书的开立、传递、撑持等经过中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 账户贵寓、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。 办法》等关系法律律例，以及国度关系账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在遴荐入款银行时违背关系法律律例的章程及基金合同的 约定，应实时以书面时局通知基金经管东谈主在 10 个办事日内纠正。基金经管东谈主对基金托管东谈主 通知的违法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。基金托管东谈主 发现基金经管东谈主有要紧违法行径，应立即诠释中国证监会，同期通知基金经管东谈主在 10 个工 作日内纠正或断绝结算，若基金经管东谈主拒子虚施形成基金财产损失，基金托管东谈主不承担任何 办事。   （五）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律律例及 行业程序的、经平稳遴荐的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单并约定各来去敌手 所适用的来去结算方式。基金经管东谈主有办事确保实时将更新后的来去敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此形成的损失应由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按照来去敌手名单的范 围在银行间债券市集遴荐来去敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债 券市集来去敌手名单进行来去。在基金存续期间基金经管东谈主不错调解来去敌手名单，但应将 调解结果至少提前一个办事日书面通知基金托管东谈主。新名单详情前已与本次剔除的来去敌手 所进行但尚未结算的来去，仍应按照条约进行结算。如基金经管东谈主根据市集需要临时调解银 行间债券来去敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与来去敌手发生来去 前 3 个来去日内与基金托管东谈主协商处分。   基金经管东谈主负责对来去敌手的资信限度，按银行间债券市集的来去法令进行来去，并负 责处分因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的来去敌手在基金经管东谈主详情 的时期内仍未承担背约办事过火他相干法律办事的，基金经管东谈主不错对相应损失先行给予承 担，然后再向相干来去敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的来去敌手进行来去时，基 金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨办事。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （六）本基金投资流通受限证券，应盲从《对于表率基金投资非公开刊行证券行径的紧 急通知》、《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券关系问题的通知》等关系法律法 规章程。 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包 括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押 券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 办事公司或中央国债登记结算有限办事公司负责登记和存管的，并可在证券来去所或寰宇银 行间债券市集来去的证券。   基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   基金参与非公开刊行证券的认购，不得预支任何时局的保证金，法律律例或中国证监会 另有章程的除外。   基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券，且锁如期不得卓著本基金的剩余期限。 事会批准的关系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险限度轨制。基金投资非公开发 行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金经管东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有裕如的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个办事日内， 以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵寓。   基金经管东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采用积极灵验的 措施，在合理的时期内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市集发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活勤劳时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担扫数损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何 办事。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金 经管东谈主应保证上述信息的确凿、竣工，并应至少于拟实施投资指示前两个办事日将上述信息              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有裕如的时期进行审核。   由于基金经管东谈主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担办事。 受限证券的行径。如发现基金经管东谈主违背了《基金合同》、《托管条约》以过火他相干法律 律例的关系章程，应实时通知基金经管东谈主，并陈诉中国证监会，同期采用合理措施保护基金 投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的犯罪、违法以及违背《基金合同》、《托管 条约》的投资指示不予实施，独立即通知基金经管东谈主纠正，基金经管东谈主不予纠正或已代表基 金签署合同不得子虚施时，基金托管东谈主应向中国证监会诠释。   （七）基金经管东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，慎重评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金经管东谈主根据法律、律例、监 管部门的章程，制定基金投资中期单子相干轨制（以下简称“《轨制》”），以表率对中期 单子的投资决策经过、风险限度。基金经管东谈主《轨制》的内容与本条约不一致的，以本条约 的约定为准。   （1）中期单子属于固定收益类证券，基金投资中期单子应合适法律、律例及《基金合 同》中对于该基金投资固定收益类证券的相干比例及期限限制；   （2）基金经管东谈主经管的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单子统共不卓著 该期证券的 10%；   基金托管东谈主对基金投资中期单子是否合适比例限制进行过后监督，如发现极度情况，应 实时以书面时局通知基金经管东谈主。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金经管东谈主接到通知后应实时查对并向基金托管东谈主说明原因和处分措施。基金托管东谈主有权随 时对所通知县项进行复查， 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应诠释中国证监会。 基金经管东谈主在 10 个来去日内将中期单子调解至章程的比例要求。   （八）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 基金份额净值狡计、基金份额累计净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基 金收益分拨、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律律例、 基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等方式通知基金经管东谈主限期纠 正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到通知后应实时 查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通知，基金经管东谈主应以书面时局给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主 通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。   （十）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的提醒，基金经管东谈主应在章程时期 内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金 合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督诠释的事项，基金经管东谈主应积极配合 提供相干数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据来去步调已经收效的指示违背法律、行政法 规和其他关系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金经管东谈主实时纠正，由此造 成的损失由基金经管东谈主承担。   （十二）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违法行径，应实时诠释中国证监会，同期通 知基金经管东谈主限期纠正。   （十三）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所意见后， 不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依影相干法律律例的章程以及基金合同和招募说明书的约定，对侧袋机制启 用、特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法令依影相 关法律律例的章程以及基金合同和招募说明书的约定实施。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主狡计的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额累计净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、相干信息披 露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实施或无故延伸实施基金经管东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、基金                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 合同、本条约过火他关系章程时，应实时以书面时局通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到书面通知后应实时查对并以书面时局给基金经管东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。  （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面提醒，基金托管东谈主应在章程 时期内复兴并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产的竣工性和确凿性。  （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时诠释中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。  四、基金财产的撑持  （一）基金财产撑持的原则 未经基金经管东谈主的刚直指示，不得自交运用、刑事办事、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主推行灵验限度下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的办事基金托 管东谈主不承担。 期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管 理东谈主采用措施进行催收。基金经管东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责 向关系当事东谈主追偿基金财产的损失。 运用、刑事办事、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主推行灵验限度下的什物证券的损坏、 灭失，基金托管东谈主不承担办事。 财产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的寄托资产（包括但不限于期货保证金账户               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 内的资金、期货合约等）过火收益；由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外第三 方的诈骗、飘扬、罪状或歇业等原因给寄托财产形成的损失等不承担办事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。 持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关系章程后，基金经管东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时期内，基金经管东谈主应遴聘具有 从事证券相干业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资诠释。出具的验资诠释由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管 并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、撑持和 使用。 经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金经管东谈主不得出借或未经对方喜悦私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的举止。 用由基金经管东谈主负责。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东谈主计帐办事，基 金经管东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限办事公司的章程实施。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干章程，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的章程实施。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限办事公司的有 关章程，在中央国债登记结算有限办事公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 经管东谈主协助基金托管东谈主按照关系法律律例和本合同的约定协商后开立。新账户按关系章程使 用并经管。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的撑持   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司 /深圳分公司或单子营业中心的代撑持库，什物撑持凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有 价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主之外机构推行灵验限度的有价凭证不承担撑持办事。   （八）与基金财产关系的要紧合同的撑持   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、 基金托管东谈主撑持。除本条约另有章程外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关系的要紧 合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金经管东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金经管东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金经管东谈主 负责。要紧合同的撑持期限为基金合同休止后 15 年。   五、基金资产净值狡计和管帐核算               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时期及步调   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的狡计，精准到   基金经管东谈主每个办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按《信 息败露办法》的关系章程公告。   基金经管东谈主每办事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。 本基金的基金管帐办事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的 狡计结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产和欠债。   估值应合适本合同、《证券投资基金管帐核算业务指引》、证监管帐字[2007]21 号《关 于证券投资基金实施估值业务及份额净值计价关系事项的通知》、中国证监 会[2008]38 号公告《对于进一步表率证券投资基金估值业务的带领意见》过火他法律、法 规的章程，如法律律例未作念明确章程的，参照证券投资基金的行业通行作念法处理。估值数据 依据正当的数据来源独处取得。对于固定收益类投资品种的估值应依据中国证券业协会基金 估值办事小组的带领意见及带领价钱估值。   估值的基本原则：   （1）对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，应领受市价详情公允价值。估 值日无市价，但最近来去日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，应领受最近来去市价详情公允价值。如估值日无市价，且最近来去日后经济 环境发生了要紧变化且证券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值调解对前              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应参考肖似投资品种的现行市价及要紧变 化成分，调解最近来去市价，详情公允价值。有充足凭据标明最近来去市价弗成确凿反馈公 允价值的，应付最近来去的市价进行调解，详情公允价值。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应领受市集参与者庞大认同，且被以往市集推行 来去价钱考据具有可靠性的估值技能详情公允价值。运用估值技能得出的结果，应反馈估值 日在平允条件下进行往往交易来去所领受的来去价钱。领受估值技能详情公允价值时，应尽 可能使用市集参与者在订价时计划的扫数市集参数，并应通过如期校验，确保估值技能的有 效性。   有充足情理标明按以上估值原则仍弗成客不雅反馈相干投资品种的公允价值的，基金经管 东谈主应根据具体情况与托管东谈主进行约定，按最能得当反馈公允价值的价钱估值。法律律例另有 章程的，估值的基本原则以其最新章程为准。   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，以最近 来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投 资品种的现行市价及要紧变化成分，调解最近来去市价，详情公允价钱。   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来去的，且最 近来去日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日的收盘价估值。如最近来去日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调解最近来去市价， 详情公允价钱；   （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变 化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调解最近来去市价，详情公允价钱；   （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能详情公允价值。来去所上 市的资产支柱证券，领受估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  (1) 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的兼并股票的 估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  (2) 初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值技能详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  (3) 初度公开刊行有明确锁如期的股票，兼并股票在来去所上市后，按来去所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关系章程 详情公允价值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平允性。 章程估值。  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及相干法 律律例的章程或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处分。  根据关系法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金经管东谈主担任。因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外给予公布。  基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 6 项进行估值时，所形成的过失不手脚基金份 额净值错误处理。  （三）基金份额净值错误的处理方式  （1）当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现错误时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采用合              诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 理的措施驻守损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应 当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值狡计错误时，由基金经管东谈主负责 处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按 差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的办事，经阐明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金经管东谈主担任，与本基金关系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分计划后，尚弗成达成一致时，按基金经管东谈主的建议实施，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额 持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照时弊进度各自承担相应的办事。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，诚然屡次从头狡计和查对或 对基金经管东谈主领受的估值方法，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情 形，以基金经管东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金 经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值狡计错误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （3）由于证券来去所及登记结算公司发送的数据错误，关系管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然已经采用必要、适当、合理的措施进行查验， 然则未能发现该错误而形成的基金份额净值狡计错误，基金经管东谈主、基金托管东谈主解任补偿责 任。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施削弱或遗弃由此形成的影响。   （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统建立而产生的净值狡计尾差，以基金 经管东谈主狡计结果为准。   （5）前述内容如法律律例或者监管部门另有章程的，从其章程。淌若行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 基金经管东谈主应当暂停估值； 益，已决定延伸估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门章程的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的兼并记账方法和管帐处 理原则，分别独速即建立、登录和撑持本基金的全套账册，对相干各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在 分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金净值的狡计和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时通知基金经管东谈主共同查出原因，进行调解，直至两边数据完全一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载在指 定网站上，并将年度诠释提醒性公告登载在指定报刊上。基金经管东谈主应当在上半年收尾之日 起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登载在指定网站上，并将中期诠释提醒性 公告登载在指定报刊上。基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金 季度诠释，将季度诠释登载在指定网站上，并将季度诠释提醒性公告登载在指定报刊上。基 金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明 原因，进行调解，调解以国度关系章程为准。基金年度诠释的财务管帐诠释应当经过具有证 券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金经管东谈主不错 不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   （八）基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和撑持，基金经管东谈主 和基金托管东谈主应分别撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善撑持，则 按相干法律律例承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金经管东谈主应将关系贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确凿性、准确性和竣工性。基金经管东谈主和托 管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从保 密义务。   七、适用法律与争议处分方式   因本条约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、调和处分，协商、调和弗成 处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会，仲裁地点为深 圳市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的， 对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接赤诚、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统帅。   八、基金托管条约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更步调   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的章程有任何破损。基金托管条约的变更报中国证监会核准或备案后收效。   （二）基金托管条约休止出现的情形               诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期  （三）基金财产的计帐  (1)基金财产计帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个办事日内成立计帐小 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、具 有证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。  (3)基金财产计帐组的职责：负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事举止。   (4)在基金财产计帐过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，链接赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。  基金合同休止，应当按法律律例和本基金合同的关系章程对基金财产进行计帐。基金财 产计帐步调主要包括：  （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐诠释；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐诠释出具法 律意见书；  （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告。  （7）对基金财产进行分拨；  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)反璧基金债务；  (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期   基金财产未按前款(1)－(3)项章程反璧前，不得分拨给基金份额持有东谈主。   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐诠释经具有证券、期货相干业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在指定网站上，并将计帐诠释提醒性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期            第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、公开信息败露服务   二、对账服务 东谈主将在每个年度收尾后的 5 个办事日内向投资者发送基金账户对账单。基金经管东谈主提醒，凡 无法接收电子邮件或短信年度对账单的投资者，须在开户凯旋后与基金经管东谈主客户服务中心 辩论 400-888-8998（免资料费），基金经管东谈主在查对投资者辩论方式竣工无误后，可为基金 投资者提供上述对账单服务。   三、查询服务   对于基金经管东谈主所经管基金的基金份额持有东谈主，基金经管东谈主都会给予其惟一的基金账号 及开动密码。基金份额持有东谈主在客户服务中心和基金经管东谈主的直销网上来去平台都不错凭借 客户基金账号或身份证号插足本东谈主的账户，实时查询了解账户信息，包括本东谈主的基本贵寓、 基金称呼、经管东谈主称呼、基金代码、基金风险等第、持有份额、单元净值、基金投资收益情 况等。   通过基金经管东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错平直通过直销渠谈修改账户信息， 如辩论地址、电话等；通过代销渠谈购买的基金份额持有东谈主则可通过代销机构或致电基金管 理东谈主客户服务中心进行修改。   通过基金经管东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错根据我方的需求通过基金经管东谈主                  诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 网站定制所提供的信息，包括基金邮件服务、短治服务等方面的内容。基金经管东谈主按照需求 将如期或不如期向客户发送信息，客户也不错平直登录基金经管东谈主网站浏览相干信息。淌若 客户不需要或需要调解，也不错平直在线修改和调解。代销渠谈客户如需相干服务，可通过 致电基金经管东谈主客户服务中心进行定制。  四、基金投资的服务  （1）基金经管东谈主通过直销网上来去系统为投资者办理如期定额投资业务，具体源流或 收尾办理的时期和法令请查阅本基金经管东谈主相干公告。  （2）投资者可通过部分代销机构办理如期定额投资业务，通过代销机构办理基金定投 业务源流或收尾办理的时期和法令以代销机构的关系章程为准。  五、投诉经管与建议受理服务  基金经管东谈主的投诉经管与建议受理服务由客户服务中心统仍是管，投诉东谈主不错通过基金 经管东谈主客服热线、在线客服、客服邮箱等渠谈对基金经管东谈主所提供的服务进行投诉或建议建 议。  诺安基金经管有限公司寰宇统一客户服务电话：400-888-8998  诺安基金经管有限公司网址：www.lionfund.com.cn   诺安基金经管有限公司客服邮箱：services@lionfund.com.cn                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期               第二十三部分 其他应败露事项 序号              公告事项                败露媒介      败露日历      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明      书、基金居品贵寓纲目（更新）的提醒性公告      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明      书（更新）2023 年第 2 期      诺安双利债券型发起式证券投资基金基金居品      贵寓纲目更新                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 3 季 《上海证券报》、      度诠释提醒性公告                   《中国证券报》、                                  《证券日报》      诺安双利债券型发起式证券投资基金 2023 年第                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金加多                                 《上海证券报》、                                 《中国证券报》、      参加基金费率优惠举止的公告                                  《证券日报》                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于休止北京增财基金                                 《上海证券报》、                                 《中国证券报》、      公告                                  《证券日报》                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于旗下基金参加广发 《上海证券报》、      银行费率优惠举止的公告                《中国证券报》、                                  《证券日报》                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 4 季 《上海证券报》、      度诠释提醒性公告                   《中国证券报》、                                  《证券日报》      诺安双利债券型发起式证券投资基金 2023 年第                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金加多                                 《上海证券报》、                                 《中国证券报》、      参加基金费率优惠举止的公告                                  《证券日报》                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金加多                                 《上海证券报》、                                 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠举止的公告                                  《证券日报》                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司旗下基金 2023 年年度报      告提醒性公告                                 《中国证券报》、                 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 序号             公告事项                败露媒介       败露日历                                   《证券日报》      诺安双利债券型发起式证券投资基金 2023 年年      度诠释                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 1 季 《上海证券报》、      度诠释提醒性公告                   《中国证券报》、                                  《证券日报》      诺安双利债券型发起式证券投资基金 2024 年第                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于调解旗下部分基金                                 《上海证券报》、                                 《中国证券报》、      额及最低赎回份额的公告                                  《证券日报》                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于休止北京懒猫基金                                 《上海证券报》、                                 《中国证券报》、      公告                                 《证券日报》                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金基金 《上海证券报》、      居品贵寓纲目（更新）的提醒性公告           《中国证券报》、                                  《证券日报》      诺安双利债券型发起式证券投资基金基金居品      贵寓纲目更新                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金加多                                 《上海证券报》、                                 《中国证券报》、      参加基金费率优惠举止的公告                                  《证券日报》                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 2 季 《上海证券报》、      度诠释提醒性公告                   《中国证券报》、                                  《证券日报》      诺安双利债券型发起式证券投资基金 2024 年第                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金加多                                 《上海证券报》、                                 《中国证券报》、      参加基金费率优惠举止的公告                                  《证券日报》                                 《证券时报》、      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金的销 《上海证券报》、      售机构由中植基金变更为华源证券的公告         《中国证券报》、                                  《证券日报》      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基金加多       《证券时报》、      万联证券为销售机构并通达定投、窜改业务及 《上海证券报》、                  诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期 序号           公告事项                    败露媒介      败露日历      参加基金费率优惠举止的公告                 《中国证券报》、                                     《证券日报》      诺安双利债券型发起式证券投资基金变更基金      经理的公告      诺安基金经管有限公司旗下部分基金招募说明          《证券时报》、      书、基金居品贵寓纲目（更新）的提醒性公告          《中国证券报》      诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明      书（更新）2024 年第 1 期      诺安双利债券型发起式证券投资基金基金居品      贵寓纲目更新                                     《证券时报》、         诺安基金经管有限公司旗下基金 2024 年中期报 《上海证券报》、         告提醒性公告                      《中国证券报》、                                      《证券日报》         诺安双利债券型发起式证券投资基金 2024 年中         期诠释                                     《证券时报》、         诺安基金经管有限公司对于暂停海银基金销售 《上海证券报》、         有限公司办理旗下基金销售相干业务的公告         《中国证券报》、                                      《证券日报》  注：上述公告同期在本公司网站（www.lionfund.com.cn）及中国证监会基金电子败露网站  （http://eid.csrc.gov.cn/fund）败露。             诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期        第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书文本存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售网点的营业场所，投资者可 在营业时期免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。投资者也可 以平直登录基金经管东谈主的网站进行查阅。对投资者按上述方式所取得的文献过火复印件，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容完全一致。           诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2024 年第 2 期           第二十五部分 备查文献 一、中国证监会核准诺安双利债券型证券投资基金召募的文献 二、《诺安双利债券型发起式证券投资基金基金合同》 三、《诺安双利债券型发起式证券投资基金托管条约》 四、法律意见书 五、基金经管东谈主业务经验批件和营业牌照 六、基金托管东谈主业务经验批件和营业牌照

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